First Regular Session
       
                           Sixty-second General Assembly
       

       LLS NO. 99-0298.01 Pam Cybyske                                                 SENATE BILL 99-138 

                                    STATE OF COLORADO
       
       BY SENATOR Thiebaut


       STATE, VETERANS, & MILITARY AFFAIRS
       

                                                           A BILL FOR AN ACT

101  CONCERNING   THE   ENACTMENT  OF  THE  "POLLUTION  PREVENTION  AND

102  COMMUNITY RIGHT-TO-KNOW ACT".



                                                                   Bill Summary
       
                   (Note:    This    summary    applies    to    this    bill    as    introduced    and   does
       not       necessarily      reflect      any      amendments      that      may      be      subsequently
       adopted.)

                   Creates      the     "Pollution     Prevention     and     Community     Right-to-Know
       Act".     Requires    a    court,    when    sentencing    an    entity    that    is    regulated    by
       environmental      law      ("regulated      entity")      for      a      felonious      environmental
       offense,    to    order    an    environmental   compliance   audit   at   the   expense   of   that
       entity.     Gives     a     court     discretion     to     order     an    environmental    compliance
       audit    in    misdemeanor    criminal    or   civil   cases   if   the   offense   caused   or   may
       cause harm to human health or the environment.
                   Allows     a     regulated     entity     to     conduct    a    voluntary    environmental
       audit    in    order    to    achieve   reduced   civil   penalties   and   limitations   on   referral
       for      criminal      prosecution      by      the      department      of      public     health     and
       environment        ("department").        Sets       forth       the       requirements       for       an
       environmental      audit      to      qualify      for      the     reduced     civil     penalties     and
       limitations on referral for criminal prosecution.
                   Requires    a    qualifying    environmental    audit    to    be   based   on   1   of   3
       approaches:
                    Comprehensive      internal      audit      that      is      verified      by      an
       independent external expert;
                    An audit that is requested by the affected community; or
                    A pollution prevention or work place safety audit.
                   Orders      the     department     to     create     a     comprehensive     program     to
       provide     incentives     to    small    businesses    to    encourage    their    participation    in
       environmental assistance programs.
                   Clarifies       that      environmental      audits      are      subject      to      discovery

       [ ] denotes HOUSE amendment. { } denotes SENATE amendment.
       Capital letters indicate new material to be added to existing statute.
       Dashes through the words indicate material to be deleted from existing statute.
       
       Page 2
       pursuant to the rules of civil, criminal, or administrative procedure.
                   Prohibits     the     department     from     requesting     an     environmental    audit
       report     from     a     regulated     entity     that    has    not    voluntarily    disclosed    such
       report      unless      there      is      an      active      investigation      underway,      and      an
       independent     basis,     other    than    the    report,    exists    to    believe    the    regulated
       entity is in violation of environmental law.
                   Requires     a     regulated     entity    that    intends    to    conduct    a    qualifying
       environmental    audit    to    notify    the    department    and    the    affected    community
       60    days    before    the    audit    begins.   Compels   such   regulated   entity   to   publish
       and    file    with    the    department    a    summary    of    the    qualifying   environmental
       audit 45 days after the audit is completed.
                   Mandates     the     regulated     entity    to    make    copies    of    the    qualifying
       environmental     audit    summary    and    the    audit    itself    available    to    all    public
       libraries within the entity's region.
                   Allows    a    regulated    entity    to    withhold   trade   secret   information   from
       the      public.      Requires      the      regulated      entity      to      submit      trade      secret
       information       to       the      department      indicating      that      it      is      trade      secret
       information.
                   Establishes       criteria       for      the      regulated      entity      to      claim      that
       information      is     a     trade     secret.     Allows     the     executive     director     of     the
       department      ("executive      director")      to     find     that     information     claimed     as
       trade    secret    is    not    a    trade    secret    and    mandate    its    disclosure.   Enables   a
       regulated      entity      to      request      a      hearing      concerning      the     trade     secret
       information before the executive director renders a decision on that issue.
                   Allows local governments to enact more stringent regulations.
                   Permits     a     person     whose     health,     home,     or    livelihood    has    been
       damaged    by    the    actions    of    a    regulated    entity    to   sue   the   regulated   entity
       and     requires     the     regulated    entity    to    prove    by    a    preponderance    of    the
       evidence that its actions did not cause the harm claimed.
                   Authorizes    the    executive    director    to    promulgate    rules    to   implement
       the "Pollution Prevention and Community Right-to-Know Act".
                   Repeals      laws      protecting      documents      arising      from     environmental
       self-evaluation and voluntary clean-up laws.

       

    1  Be it enacted by the General Assembly of the State of Colorado:

    2              SECTION    1.    Title    25,    Colorado    Revised    Statutes,   is   amended   BY

    3  THE ADDITION OF A NEW ARTICLE to read:

    4                                                            ARTICLE 6.8

    5                        Pollution Prevention and Community Right-to-Know Act


       Page 3

    1              25-6.8-101.  Short  title.  THIS  ARTICLE  SHALL  BE  KNOWN  AND  MAY

    2  BE     CITED     AS     THE     "POLLUTION    PREVENTION    AND    COMMUNITY

    3  RIGHT-TO-KNOW ACT".

    4              25-6.8-102.   Definitions.   AS   USED   IN   THE   ARTICLE,   UNLESS   THE

    5  CONTEXT OTHERWISE REQUIRES:

    6              (1)  "AFFECTED  COMMUNITY"  MEANS  PERSONS  WHO ARE SUBJECT

    7  TO  AN  ACTUAL  OR POTENTIAL HEALTH, ECONOMIC, OR ENVIRONMENTAL

    8  THREAT OF POLLUTION FROM A REGULATED ENTITY'S ACTIVITIES.

    9              (2)  "DEPARTMENT"  MEANS  THE  DEPARTMENT  OF PUBLIC HEALTH

 10  AND ENVIRONMENT CREATED IN SECTION 24-1-119, C.R.S.

 11              (3)  "ENVIRONMENTAL AUDIT" MEANS A VOLUNTARY, SYSTEMATIC,

 12  DOCUMENTED,   PERIODIC,   AND   OBJECTIVE   REVIEW   OF  A  REGULATED

 13  ENTITY'S    OPERATIONS    OR    PRACTICES   TO   ENSURE   THAT   IT   MEETS

 14  DESIGNATED ENVIRONMENTAL LAW.

 15              (4)    "ENVIRONMENTAL    AUDIT    REPORT"   MEANS   THE   WRITTEN

 16  DOCUMENTATION  RELATING  TO  AN ENVIRONMENTAL AUDIT, INCLUDING

 17  BUT  NOT LIMITED TO THE FACTUAL INFORMATION OR DATA UNDERLYING

 18  SUCH AUDIT.

 19              (5)   "ENVIRONMENTAL  JUSTICE  AREA  OF  CONCERN"  MEANS  ANY

 20  AREA  OR  COMMUNITY  WHERE LOW-INCOME POPULATIONS OR PEOPLE OF

 21  COLOR ARE EXPERIENCING ADVERSE HEALTH OR ENVIRONMENTAL EFFECTS

 22  BELIEVED TO BE CAUSED BY A REGULATED ENTITY'S FACILITY.

 23              (6)      "ENVIRONMENTAL      LAW"      MEANS     ANY     REQUIREMENT

 24  CONTAINED  IN  ARTICLE  20.5  OF  TITLE  8,  C.R.S., ARTICLES 7, 8, 11, AND 15

 25  OF THIS TITLE, OR ARTICLE 20 OF TITLE 30, C.R.S., IN RULES PROMULGATED

 26  UNDER  SUCH  PROVISIONS,  OR  IN  ANY  ORDERS,  PERMITS,  LICENSES,  OR


       Page 4

    1  CLOSURE PLANS UNDER SUCH PROVISIONS.

    2              (7)   "ENVIRONMENTAL   OFFENSE"   MEANS   A  CRIMINAL  OR  CIVIL

    3  VIOLATION OF ANY ENVIRONMENTAL LAW SET FORTH IN SUBSECTION (6) OF

    4  THIS SECTION.

    5              (8)  "EXECUTIVE  DIRECTOR"  MEANS  THE EXECUTIVE DIRECTOR OF

    6  THE DEPARTMENT OF PUBLIC HEALTH AND ENVIRONMENT.

    7              (9)  "GRAVITY  COMPONENT"  MEANS  THE  PUNITIVE  PORTION  OF A

    8  PENALTY THAT IS OVER AND ABOVE THE ECONOMIC BENEFIT.

    9              (10)     "PERSISTENT     TOXIC     SUBSTANCE"    MEANS    ANY    TOXIC

 10  SUBSTANCE WITH A HALF-LIFE IN WATER OF MORE THAN EIGHT WEEKS.

 11              (11)    "PRECAUTIONARY    PRINCIPLE"    MEANS    THAT    TO    AVOID

 12  IRREPARABLE   HARM   TO   THE   ENVIRONMENT   OR   HUMAN   HEALTH,  A

 13  REGULATED  ENTITY SHALL TAKE PRECAUTIONARY ACTION WHENEVER IT

 14  IS ACKNOWLEDGED THAT A PRACTICE OR SUBSTANCE COULD CAUSE HARM,

 15  EVEN  WITHOUT  CONCLUSIVE  SCIENTIFIC EVIDENCE THAT IS HAS CAUSED

 16  HARM  OR  DOES CAUSE HARM. IF IT IS ACKNOWLEDGED THAT A PRACTICE

 17  OR SUBSTANCE COULD CAUSE HARM, THE PRACTICE OR EMISSIONS OF THE

 18  SUBSTANCE  SHALL  BE PREVENTED AND ELIMINATED BY THE REGULATED

 19  ENTITY.

 20              (12)      "QUALIFYING      ENVIRONMENTAL      AUDIT"      MEANS     AN

 21  ENVIRONMENTAL AUDIT CONDUCTED BY A REGULATED ENTITY OR A THIRD

 22  PARTY  OVER  A  LIMITED PERIOD OF TIME, NOT TO EXCEED ONE MONTH IN

 23  DURATION, THAT OCCURS ON AN INDIVIDUAL UNIT OR FACILITY NO MORE

 24  THAN  TWICE  PER  CALENDAR  YEAR,  CONSISTENT  WITH THE CRITERIA IN

 25  SECTION 25-6.8-104.

 26              (13)    "REGULATED    ENTITY"    MEANS   ANY   ENTITY   REGULATED


       Page 5

    1  PURSUANT TO ENVIRONMENTAL LAW.

    2              (14)     "SMALL     BUSINESS"    MEANS    A    PERSON,    CORPORATION,

    3  PARTNERSHIP OR OTHER ENTITY THAT EMPLOYS ONE HUNDRED OR FEWER

    4  INDIVIDUALS  ACROSS  ALL  FACILITIES  AND  OPERATIONS OWNED BY THE

    5  ENTITY.

    6              (15)  "TOXIC  SUBSTANCE"  MEANS  A  SUBSTANCE THAT CAN CAUSE

    7  DEATH,   DISEASE,   BEHAVIORAL  ABNORMALITIES,  CANCER,  OR  GENETIC

    8  MUTATIONS OR THAT CAN BECOME POISONOUS AFTER CONCENTRATION IN

    9  THE FOOD CHAIN OR IN COMBINATION WITH OTHER SUBSTANCES.

 10              (16)  "VOLUNTARY"  MEANS  AN  ACTION THAT IS NOT REQUIRED BY

 11  STATUTE, RULE, PERMIT, SETTLEMENT, OR ORDER.

 12              25-6.8-103.       Environmental      compliance      audit      -      court      order.

 13  (1)  WHEN  SENTENCING  A  REGULATED  ENTITY  FOR AN ENVIRONMENTAL

 14  OFFENSE THAT IS A FELONY, A COURT SHALL ORDER THE PERFORMANCE OF

 15  AN   ENVIRONMENTAL   COMPLIANCE   AUDIT   AT  THE  EXPENSE  OF  SUCH

 16  REGULATED   ENTITY.   THE  COURT,  IN  ITS  DISCRETION,  MAY  ORDER  AN

 17  ENVIRONMENTAL  COMPLIANCE  AUDIT AT THE EXPENSE OF A REGULATED

 18  ENTITY IN CASES INVOLVING MISDEMEANOR ENVIRONMENTAL OFFENSES,

 19  OR    CIVIL    OFFENSES    THAT   CAUSE   OR   MAY   CAUSE   HARM   TO   THE

 20  ENVIRONMENT OR HUMAN HEALTH.

 21              (2) IF THE COURT ORDERS AN ENVIRONMENTAL COMPLIANCE AUDIT

 22  PURSUANT  TO  SUBSECTION  (1) OF THIS SECTION, THE COURT SHALL ALSO

 23  APPOINT  AN  INDEPENDENT  EXPERT TO CONDUCT SUCH ENVIRONMENTAL

 24  COMPLIANCE    AUDIT.    SUCH    EXPERT    SHALL    HAVE    HAD   NO   PRIOR

 25  INVOLVEMENT IN THE MANAGEMENT OF THE REGULATED ENTITY ORDERED

 26  TO   UNDERGO  SUCH  ENVIRONMENTAL  COMPLIANCE  AUDIT  AND  SHALL


       Page 6

    1  HAVE DEMONSTRATED ABILITIES TO PROPERLY CONDUCT SUCH AUDITS.

    2              (3) AN ENVIRONMENTAL COMPLIANCE AUDIT SHALL:

    3              (a)   IDENTIFY   ALL  CAUSES  OF  AND  FACTORS  RELATING  TO  THE

    4  OFFENSE; AND

    5              (b)  RECOMMEND  SPECIFIC  MEASURES THAT SHOULD BE TAKEN BY

    6  THE  REGULATED  ENTITY  TO  PREVENT A RECURRENCE OF THOSE CAUSES

    7  AND  FACTORS  AND AVOID POTENTIAL ENVIRONMENTAL OFFENSES. SUCH

    8  MEASURES  SHALL  NOT REQUIRE THE VIOLATION OF AN ENVIRONMENTAL

    9  LAW.

 10              25-6.8-104.          Qualifying          environmental          audit.         (1)         AN

 11  ENVIRONMENTAL   AUDIT   SHALL   QUALIFY   FOR   THE  BENEFITS  OF  THE

 12  PROVISIONS  OF  THIS  ARTICLE  IF IT IS BASED ON ONE OF THE FOLLOWING

 13  THREE APPROACHES:

 14              (a)      Comprehensive      internal     audits     that     are     verified     by     an

 15 independent      external      source.      SUCH      AN      AUDIT      SHALL      BE      A

 16  COMPREHENSIVE   REVIEW   OF  GENERAL  ENVIRONMENTAL  COMPLIANCE

 17  MATTERS   OR   AN   ANALYSIS   OF   SPECIFIC   REQUIREMENTS   UNDER  AN

 18  INDIVIDUAL STATUTE. IF AN AUDIT IS CONDUCTED BY THE EMPLOYEES OF

 19  A REGULATED ENTITY, SUCH AUDIT SHALL BE EXTERNALLY VERIFIED FOR

 20  COMPLIANCE    WITH    ESTABLISHED   STANDARDS   FOR   COMPREHENSIVE

 21  AUDITING.  A REGULATED ENTITY PLANNING TO CONDUCT ITS OWN AUDIT

 22  SHALL  APPLY TO THE EXECUTIVE DIRECTOR TO IDENTIFY AND SELECT AN

 23  INDEPENDENT PERSON TO VERIFY SUCH AUDIT.

 24              (b)     Affected     community     audit.     A    REGULATED    ENTITY    MAY

 25  CONDUCT AN AUDIT IN RESPONSE TO SPECIFIC CONCERNS OF PEOPLE WHO

 26  LIVE IN AN AFFECTED COMMUNITY. THE AFFECTED COMMUNITY RESIDENTS


       Page 7

    1  SHALL SET THE SCOPE OF THE AUDIT, SUPERVISE THE EXPERTS DURING THE

    2  COURSE   OF  THE  AUDIT,  AND  OVERSEE  THE  IMPLEMENTATION  OF  ANY

    3  RECOMMENDATIONS.

    4              (c)      Pollution      prevention      or      work      place      safety      audit.      A

    5  REGULATED    ENTITY    MAY   CONDUCT   AN   AUDIT   OF   ONE   OR   MORE

    6  PRODUCTION UNITS OR ACTIVITIES IN ORDER TO IDENTIFY OPPORTUNITIES

    7  TO:

    8              (I) REDUCE THE UTILIZATION OF TOXIC SUBSTANCES OR PERSISTENT

    9  TOXIC SUBSTANCES;

 10              (II) PRODUCE ZERO DISCHARGE TO ALL ENVIRONMENTAL MEDIA OF

 11  TOXIC SUBSTANCES OR PERSISTENT TOXIC SUBSTANCES CURRENTLY BEING

 12  DISCHARGED; OR

 13              (III)  PROMOTE  SAFETY IN THE WORK PLACE. THE AUDITOR MAY BE

 14  AN  EMPLOYEE  OF THE REGULATED ENTITY OR A THIRD PARTY, BUT SUCH

 15  AUDITOR SHALL HAVE SPECIAL EXPERTISE IN POLLUTION PREVENTION AND

 16  WORK PLACE SAFETY.

 17              (2)  IF  A  REGULATED  ENTITY'S  FACILITY  IS  LOCATED  WITHIN AN

 18  ENVIRONMENTAL JUSTICE AREA OF CONCERN, IN ORDER FOR AN AUDIT TO

 19  BE CONSIDERED A QUALIFYING ENVIRONMENTAL AUDIT, THE REGULATED

 20  ENTITY  SHALL  INVOLVE  THE  AFFECTED  COMMUNITY  RESIDENTS IN THE

 21  AUDITING  PROCESS  ACCORDING TO OF PARAGRAPH (b) OF SUBSECTION (1)

 22  OF THIS SECTION.

 23              25-6.8-105.         Compliance         incentives        for        small        businesses.

 24  (1)  THE  DEPARTMENT  SHALL  CREATE  A  COMPREHENSIVE  PROGRAM  TO

 25  PROVIDE  INCENTIVES  TO  SMALL  BUSINESSES  TO  ENCOURAGE  THEM TO

 26  PARTICIPATE  IN  ENVIRONMENTAL  COMPLIANCE ASSISTANCE PROGRAMS,


       Page 8

    1  TO   CONDUCT   ENVIRONMENTAL  AUDITS,  AND  TO  PROMPTLY  CORRECT

    2  VIOLATIONS OF ENVIRONMENTAL LAW.

    3              (2)    THE    EXECUTIVE    DIRECTOR   MAY   ADOPT   RULES   AS   ARE

    4  NECESSARY  TO  CREATE  THE  PROGRAM  SET FORTH IN SUBSECTION (1) OF

    5  THIS   SECTION.   SUCH  PROGRAM  SHALL  INCLUDE  EXISTING  STATE  AND

    6  FEDERAL   INCENTIVES.  THE  EXECUTIVE  DIRECTOR  SHALL  SEEK  PUBLIC

    7  INPUT THROUGHOUT THE PROCESS OF CREATING THE PROGRAM.

    8              25-6.8-106.    Reduction    of    civil    penalties    -    limitation    on    criminal

    9 referrals.    (1)    IF   A   REGULATED   ENTITY   VOLUNTARILY   NOTIFIES   THE

 10  DEPARTMENT OF AN ENVIRONMENTAL OR HEALTH AND SAFETY LAW THAT

 11  IS  IDENTIFIED  IN  THE  COURSE  OF  THE  PERFORMANCE OF A QUALIFYING

 12  ENVIRONMENTAL    AUDIT,    THE    DEPARTMENT   SHALL   CONSIDER   THIS

 13  VOLUNTARY    DISCLOSURE    IN    DETERMINING    WHETHER   OR   NOT   TO

 14  PROSECUTE   SUCH   ENTITY   FOR   THE   VIOLATION.  AT  A  MINIMUM,  THE

 15  DEPARTMENT   SHALL   ELIMINATE   THE   GRAVITY   COMPONENT  OF  ANY

 16  POTENTIAL CIVIL PENALTY FOR A REGULATED ENTITY ENGAGING IN SUCH

 17  DISCLOSURES   AND   MEETING  THE  CONDITIONS  SET  FORTH  IN  SECTION

 18  25-6.8-108,  IF  THE  VIOLATIONS  CAUSED NO ACTUAL OR POTENTIAL HARM

 19  TO  HUMAN  HEALTH OR THE NATURAL ENVIRONMENT. IF THE VIOLATIONS

 20  CREATE POTENTIAL BUT NOT ACTUAL HARM, THE REGULATED ENTITY MAY

 21  QUALIFY  FOR  THE  ELIMINATION  OF  THE  GRAVITY  COMPONENT OF ANY

 22  POTENTIAL  CIVIL  PENALTY IF IT CAN PROVE THAT A TOXIC SUBSTANCE IS

 23  NOT HARMFUL TO HUMAN HEALTH OR THE ENVIRONMENT AND ALL OF THE

 24  CONDITIONS SET FORTH IN SECTION 25-6.8-108 ARE MET.

 25              (2)  (a)  THE DEPARTMENT SHALL NOT RECOMMEND THAT CRIMINAL

 26  CHARGES BE BROUGHT AGAINST A REGULATED ENTITY IF THE DEPARTMENT


       Page 9

    1  DETERMINES   THAT   ALL   OF   THE   CONDITIONS  SET  FORTH  IN  SECTION

    2  25-6.8-108    ARE    MET   AND   THE   CIRCUMSTANCES   OF   THE   IDENTIFIED

    3  VIOLATION DO NOT DEMONSTRATE:

    4              (I)   A   PREVALENT   CORPORATE   MANAGEMENT   PHILOSOPHY   OR

    5  PRACTICE THAT CONCEALED OR CONDONED ENVIRONMENTAL OR HEALTH

    6  AND SAFETY VIOLATIONS; OR

    7              (II) HIGH-LEVEL CORPORATE OFFICIALS' OR MANAGERS' CONSCIOUS

    8  INVOLVEMENT IN OR WILLFUL BLINDNESS TO ENVIRONMENTAL OR HEALTH

    9  AND SAFETY VIOLATIONS.

 10              (b)  IF  THE DEPARTMENT DETERMINES PURSUANT TO THIS SECTION

 11  THAT   A   CRIMINAL   REFERRAL   AGAINST   THE   REGULATED   ENTITY   IS

 12  INAPPROPRIATE,  THE DEPARTMENT MAY NEVERTHELESS MAKE CRIMINAL

 13  REFERRALS   AGAINST   INDIVIDUAL   EMPLOYEES   TO   THE   EXTENT   THE

 14  EVIDENCE DEMONSTRATES WILLFUL, KNOWING, OR RECKLESS VIOLATIONS

 15  OF LAW BY SUCH INDIVIDUALS.

 16              (3) THE BURDEN OF PROOF SHALL REST WITH A REGULATED ENTITY

 17  SEEKING  THE  BENEFITS  OF THIS ARTICLE TO DEMONSTRATE VOLUNTARY

 18  DISCLOSURE,  GOOD FAITH, AND LACK OF POTENTIAL HARM AND THAT ITS

 19  ACTIONS  ARE  CONSISTENT  WITH THE PRECAUTIONARY PRINCIPLE. IF THE

 20  DEPARTMENT   HAS   REASON   TO   BELIEVE  THAT  A  DISCLOSURE  IS  NOT

 21  VOLUNTARY   UNDER   THIS  ARTICLE,  THE  REGULATED  ENTITY  HAS  THE

 22  BURDEN OF PROVING BY A PREPONDERANCE OF THE EVIDENCE THAT SUCH

 23  DISCLOSURE WAS VOLUNTARY.

 24              25-6.8-107.     Discovery     -     no     privilege     -     audit    report    requests.

 25  (1) ALL ENVIRONMENTAL AUDITS CONDUCTED PURSUANT TO THIS ARTICLE

 26  SHALL  BE  SUBJECT  TO  DISCOVERY  PURSUANT  TO  THE  RULES OF CIVIL,


       Page 10

    1  CRIMINAL,    OR   ADMINISTRATIVE   PROCEDURE   BY   GOVERNMENT   AND

    2  PRIVATE PARTIES AND SHALL NOT BE CONSIDERED PRIVILEGED UNDER ANY

    3  PRINCIPLE OF LAW.

    4              (2)  IN  THE  ABSENCE OF A VOLUNTARY DISCLOSURE PURSUANT TO

    5  THIS ARTICLE, THE DEPARTMENT SHALL NOT REQUEST AN ENVIRONMENTAL

    6  AUDIT REPORT FROM A REGULATED ENTITY UNLESS A CIVIL OR CRIMINAL

    7  INVESTIGATION IS ALREADY UNDERWAY AND A BASIS EXISTS INDEPENDENT

    8  OF THE ENVIRONMENTAL AUDIT REPORT FOR BELIEVING THAT A VIOLATION

    9  HAS OCCURRED.

 10              25-6.8-108.      Conditions      for      the      reduction      of     civil     penalties.

 11  (1)   IN   ORDER   TO   REDUCE   CIVIL  PENALTIES  ACCORDING  TO  SECTION

 12  25-6.8-106, A REGULATED ENTITY SHALL:

 13              (a) DISCOVER THE VIOLATION FOR WHICH THE REDUCTION IN CIVIL

 14  PENALTIES IS SOUGHT THROUGH A QUALIFYING ENVIRONMENTAL AUDIT;

 15              (b)    VOLUNTARILY    AND   FULLY   DISCLOSE   THE   VIOLATION   IN

 16  WRITING  TO  ALL  APPROPRIATE  FEDERAL,  STATE,  AND LOCAL AGENCIES

 17  WITHIN FOURTEEN DAYS AFTER THE DISCOVERY AND BEFORE:

 18              (I) THE COMMENCEMENT OF A FEDERAL, STATE, OR LOCAL AGENCY

 19  INSPECTION, INVESTIGATION, OR INFORMATION REQUEST; OR

 20              (II)  NOTICE  OF  A  CITIZEN  LAW  SUIT  OR  LEGAL COMPLAINT BY A

 21  THIRD PARTY; OR

 22              (III)    THE    REGULATED    ENTITY    HAS    KNOWLEDGE   THAT   THE

 23  DISCOVERY  OF  THE  VIOLATION  BY  A  REGULATORY  AGENCY  OR THIRD

 24  PARTY WAS IMMINENT.

 25              (c)  PROVIDE  NOTICE AND DISCLOSURE CONSISTENT WITH SECTION

 26  25-6.8-109;


       Page 11

    1              (d)   CORRECT   THE   VIOLATION   WITHIN   SIXTY   DAYS  AFTER  ITS

    2  DISCOVERY,  OR,  IF  IT  CANNOT  CORRECT  THE  VIOLATION WITHIN SIXTY

    3  DAYS,  IT  MAY  REQUEST  AN  EXTENSION FROM THE DEPARTMENT FOR AN

    4  ADDITIONAL   SIXTY   DAYS.  BEFORE  THE  DEPARTMENT  AGREES  TO  THE

    5  EXTENSION,  THE  PUBLIC  SHALL  BE  NOTIFIED  AND  GIVE INPUT ON SUCH

    6  REQUESTED EXTENSION, PARTICULARLY THOSE PERSONS WHO LIVE IN THE

    7  AFFECTED COMMUNITY.

    8              (e)  IMMEDIATELY  REMEDY  ANY VIOLATION THAT HAS CAUSED OR

    9  MAY CAUSE DAMAGE TO HUMAN HEALTH OR THE ENVIRONMENT;

 10              (f)   IMPLEMENT  MEASURES  TO  PREVENT  A  RECURRENCE  OF  THE

 11  VIOLATION;

 12              (g) DEMONSTRATE GOOD FAITH BY THE REGULATED ENTITY OR ITS

 13  MANAGERS' UNDERSTANDING OF AND COMPLIANCE WITH ENVIRONMENTAL

 14  LAW OR HEALTH AND SAFETY REQUIREMENTS. FOR EXAMPLE, BUT NOT BY

 15  WAY  OF  LIMITATION,  A  REGULATED  ENTITY  MAY DEMONSTRATE GOOD

 16  FAITH BY:

 17              (I) HAVING AN EFFECTIVE AUDITING OR SELF-EVALUATION SYSTEM

 18  IN  PLACE  FOR  PREVENTING,  DETECTING,  AND  CORRECTING VIOLATIONS

 19  THAT IS APPROPRIATE TO THE SIZE AND NATURE OF THE FACILITY; OR

 20              (II)  HAVING  MANAGEMENT  POLICIES  AND  PROCEDURES IN PLACE

 21  TO PROMOTE FULL COMPLIANCE WITH ENVIRONMENTAL LAW; OR

 22              (III)  NOT  ALLOWING  ANY  VIOLATION  TO  GO  UNCORRECTED FOR

 23  MORE THAN SIXTY DAYS.

 24              (h)  COOPERATE  AS  REQUIRED BY THE DEPARTMENT AND PROVIDE

 25  SUCH    INFORMATION    AS    IS    NECESSARY    AND    REQUIRED    BY    THE

 26  DEPARTMENT;


       Page 12

    1              (i)  NOT  HAVE ANY CONVICTIONS OR PLEAS OF NOLO CONTENDERE

    2  WITHIN   THE   LAST   FIVE   YEARS   OR   OTHER   WILLFUL  VIOLATIONS  OF

    3  ENVIRONMENTAL OR HEALTH AND SAFETY LAWS;

    4              (j) HAVE ADOPTED THE PRECAUTIONARY PRINCIPLE IN ITS POLICIES

    5  AND IMPLEMENTED IT IN DECISION-MAKING RELATIVE TO THE AUDIT AND

    6  ITS FINDINGS.

    7              25-6.8-109.     Notice     and     disclosure     requirements.    (1)    PRIOR    TO

    8  COMMENCING AN AUDIT THAT IS INTENDED TO QUALIFY FOR THE BENEFITS

    9  OF   THIS  ARTICLE,  A  REGULATED  ENTITY  SHALL  PROVIDE  SIXTY  DAYS

 10  ADVANCE NOTICE TO THE DEPARTMENT AND THE PEOPLE WHO LIVE IN THE

 11  AFFECTED COMMUNITY OF SUCH REGULATED ENTITY'S INTENT TO CONDUCT

 12  A QUALIFYING AUDIT.

 13              (2)    A    REGULATED    ENTITY    THAT   CONDUCTS   A   QUALIFYING

 14  ENVIRONMENTAL  AUDIT  SHALL  PUBLISH  AND  FILE,  WITHIN FORTY-FIVE

 15  DAYS  AFTER  THE  AUDIT'S  COMPLETION,  A  SUMMARY REPORT WITH THE

 16  DEPARTMENT. THE SUMMARY REPORT SHALL CONTAIN A:

 17              (a)  CERTIFICATION  THAT THE APPLICABLE REQUIREMENTS OF THIS

 18  ARTICLE HAVE BEEN COMPLIED WITH;

 19              (b)  DISCLOSURE  OF  ALL  VIOLATIONS  OF  ENVIRONMENTAL LAWS

 20  AND HEALTH AND SAFETY REQUIREMENTS THAT WERE IDENTIFIED IN THE

 21  QUALIFYING  ENVIRONMENTAL  AUDIT  AND  A BRIEF DESCRIPTION OF ALL

 22  COMPLETED OR PROPOSED ACTIONS TO CORRECT THE VIOLATIONS;

 23              (c)  COMMITMENT  SIGNED  BY  THE  OWNER  OR  OPERATOR OF THE

 24  FACILITY  TO  CORRECT THE VIOLATIONS AS EXPEDITIOUSLY AS REQUIRED

 25  BY SECTION 25-6.8-108 (1) (d);

 26              (d) NOTICE AS TO THE LOCATION WHERE INTERESTED INDIVIDUALS


       Page 13

    1  MAY   READ   THE  SUMMARY  REPORT  AND  THE  ENVIRONMENTAL  AUDIT

    2  REPORT.

    3              (3)   THE   SUMMARY   REPORT   AND   THE  ENVIRONMENTAL  AUDIT

    4  REPORT  SHALL  BE  MADE  AVAILABLE  TO  ALL  PUBLIC LIBRARIES IN THE

    5  REGULATED ENTITY'S REGION. THE REGULATED ENTITY SHALL NOTIFY THE

    6  PUBLIC OF THE AVAILABILITY OF THE REPORTS THROUGH ALL THE PRIMARY

    7  MEDIA OUTLETS IN THE REGULATED ENTITY'S REGION.

    8              (4)  A  REGULATED  ENTITY  THAT  HAS  CONDUCTED A QUALIFYING

    9  ENVIRONMENTAL    AUDIT    SHALL    ATTACH    TO   EACH   DOCUMENT   OR

 10  INFORMATION REQUIRED TO BE REPORTED PURSUANT TO ANY STATE LAW

 11  OR   RULE   A   WRITTEN   STATEMENT   THAT   CONTAINS  THE  FOLLOWING

 12  LANGUAGE:

 13   "DURING THIS REPORTING PERIOD, WE CONDUCTED A

 14  QUALIFYING ENVIRONMENTAL AUDIT PURSUANT TO THE

 15  "POLLUTION PREVENTION AND COMMUNITY

 16  RIGHT-TO-KNOW ACT", AND THE AUDIT SUMMARY AND THE

 17  ENVIRONMENTAL AUDIT REPORT ARE AVAILABLE FOR

 18  REVIEW BY THE PUBLIC. THE AUDIT SUMMARY IS

 19  AVAILABLE UPON REQUEST BY WRITING TO:

 20  ______________. THE SUMMARY REPORT AND

 21  ENVIRONMENTAL AUDIT REPORT ARE AVAILABLE AT THE

 22  FOLLOWING PUBLIC LIBRARIES: ______________."

 23              (5)    TRADE    SECRET   INFORMATION   MAY   BE   WITHHELD   FROM

 24  PUBLICLY DISCLOSED REPORTS IF SUCH INFORMATION HAS BEEN PROPERLY

 25  CLAIMED   AND   APPROVED   BY  THE  DEPARTMENT  AS  A  TRADE  SECRET

 26  ACCORDING   TO   SECTION  25-6.8-110;  EXCEPT  THAT  SUCH  INFORMATION


       Page 14

    1  SHALL  BE  INCLUDED  IN  A  DUPLICATE  SUBMITTAL TO THE DEPARTMENT

    2  WITH   THE   APPROPRIATE   DEMARCATION  OF  THE  INFORMATION  TO  BE

    3  WITHHELD FROM THE PUBLIC.

    4              (6)   INFORMATION   CONTAINED   IN   AN   ENVIRONMENTAL   AUDIT

    5  REPORT   SHALL   BE   CONSIDERED   TO  BE  INFORMATION  IN  THE  PUBLIC

    6  DOMAIN;   EXCEPT   THAT   TRADE  SECRETS  THAT  HAVE  BEEN  PROPERLY

    7  SUBMITTED   PURSUANT   TO   SECTION  25-6.8-110,  SHALL  BE  TREATED  AS

    8  CONFIDENTIAL  UNDER  PART  2 OF ARTICLE 72 OF TITLE 24, C.R.S., AND THE

    9  FEDERAL    "FREEDOM    OF   INFORMATION   ACT",   5   U.S.C.   SEC.   552,   AS

 10  AMENDED.

 11              25-6.8-110.     Trade     secret     information     -    procedure    for    claiming

 12 -   hearing.   (1)   A   REGULATED   ENTITY   MAY   WITHHOLD  TRADE  SECRET

 13  INFORMATION  FROM  THE  PUBLICLY  DISCLOSED  VERSION  OF THE AUDIT

 14  REPORTS IF SUCH ENTITY SUBMITS THE INFORMATION TO THE DEPARTMENT

 15  PURSUANT TO SECTION 25- 6.8-109 (5) AND:

 16              (a)  CLAIMS  THAT  SUCH  INFORMATION IS A TRADE SECRET ON THE

 17  BASIS OF THE FACTORS LISTED IN 42 U.S.C. SEC. 11042; AND

 18              (b)   JUSTIFIES   WHY   THE   INFORMATION  QUALIFIES  AS  A  TRADE

 19  SECRET BASED ON THE FACTORS LISTED IN 42 U.S.C. SEC. 11042; AND

 20              (c)   HAS   SUCH   TRADE   SECRECY   CLAIM   SIGNED   BY   A  SENIOR

 21  COMPANY OFFICIAL AT THE LEVEL OF OWNER, CHIEF EXECUTIVE OFFICER,

 22  OR PRESIDENT.

 23              (2)    IF    THE    EXECUTIVE    DIRECTOR    DETERMINES    THAT    THE

 24  INFORMATION  SUBMITTED  MAY  NOT  CONSTITUTE  A  TRADE  SECRET,  IT

 25  SHALL,  AFTER  PROVIDING THE REGULATED ENTITY THIRTY DAYS NOTICE

 26  AND  AN  OPPORTUNITY  FOR  A  HEARING  IN ACCORDANCE WITH SECTION


       Page 15

    1  24-4-105,    C.R.S.,   RENDER   A   DETERMINATION   AS   TO   WHETHER   SUCH

    2  INFORMATION IS A TRADE SECRET.

    3              25-6.8-111.    Relationship    to    federal    and    local    law.    (1)   NOTHING

    4  IN THIS ARTICLE SHALL PRECLUDE LOCAL GOVERNMENTS FROM ENACTING

    5  OR      ENFORCING      MORE      STRINGENT      AUDITING     STANDARDS     OR

    6  REQUIREMENTS,  NOR  FROM  ENACTING  INCONSISTENT  PROVISIONS WITH

    7  REGARD TO LOCAL ENVIRONMENTAL PROGRAMS.

    8              (2)    WHEN    THE   DEPARTMENT   HAS   ASSUMED   PRIMACY   OVER

    9  ADMINISTRATION OF A FEDERALLY DELEGATED ENVIRONMENTAL LAW OR

 10  PROGRAM, AND ACTION TAKEN BY THE DEPARTMENT UNDER THIS ARTICLE

 11  WOULD RESULT IN A STATE PROGRAM LESS STRINGENT THAN THE FEDERAL

 12  PROGRAM OR WOULD VIOLATE ANY FEDERAL LAW, RULE, REGULATION, OR

 13  POLICY REQUIRED TO MAINTAIN STATE PRIMACY, THE PROVISIONS OF THIS

 14  ARTICLE SHALL NOT APPLY.

 15              25-6.8-112.    Right    to    compensation.    A   PERSON   WHOSE   HEALTH,

 16  HOME,  OR  LIVELIHOOD  IS  DAMAGED  BY  THE ACTIONS OF A REGULATED

 17  ENTITY   IS  ENTITLED  TO  COMPENSATION  FROM  THE  ENTITY  FOR  SUCH

 18  DAMAGE AND MAY FILE SUIT IN ANY COURT OF COMPETENT JURISDICTION.

 19  THE  BURDEN  SHALL  BE UPON THE REGULATED ENTITY RESPONSIBLE FOR

 20  SUCH DAMAGE TO PROVE BY A PREPONDERANCE OF THE EVIDENCE THAT ITS

 21  ACTIONS  DID  NOT  CAUSE  THE  DAMAGE  FOR  WHICH  COMPENSATION  IS

 22  SOUGHT.

 23              25-6.8-113.      Authority      of      the      executive      director      -     uniform

 24 reporting      guidelines.      (1)      THE      EXECUTIVE      DIRECTOR     HAS     THE

 25  AUTHORITY TO PROMULGATE RULES THAT SPECIFY:

 26              (a)     STANDARDS    FOR    QUALIFYING    ENVIRONMENTAL    AUDITS


       Page 16

    1  PURSUANT TO THIS ARTICLE;

    2              (b)  CRITERIA  FOR  SELECTING  EXTERNAL  VERIFIERS OF INTERNAL

    3  AUDITS;

    4              (c)  CRITERIA  FOR  DESIGNATING  ENVIRONMENTAL JUSTICE AREAS

    5  OF CONCERN; AND

    6              (d)    A    PROGRAM    OF    COMPLIANCE    INCENTIVES    FOR   SMALL

    7  BUSINESSES.

    8              (2)  THE  DEPARTMENT  SHALL  DEVELOP GUIDELINES FOR UNIFORM

    9  REPORTING OF A REGULATED ENTITY'S COMPLIANCE DATA SO THAT IT MAY

 10  BE INTEGRATED INTO A COMPUTER DATA BASE AND MADE AVAILABLE TO

 11  THE PUBLIC THROUGH ELECTRONIC MEDIA.

 12              SECTION     2.     Repeal.     Part     3     of     article     16     of    title    25    and

 13  13-25-126.5, Colorado Revised Statutes, are repealed.

 14              SECTION     3.     Effective    date    -    applicability.    This    act    shall    take

 15  effect    July   1,   1999,   and   shall   apply   to   offenses   committed   on   or   after   said

 16  date and to environmental audits conducted on or after said date.

 17              SECTION     4.     Safety     clause.    The    general    assembly    hereby    finds,

 18  determines,     and     declares     that     this     act     is    necessary    for    the    immediate

 19  preservation of the public peace, health, and safety.