First Regular Session
       
                           Sixty-second General Assembly
       

       LLS NO. 99-0578.01 Bob Lackner                                                     HOUSE BILL 99-1296 

                                    STATE OF COLORADO
       
       BY REPRESENTATIVE Hagedorn, George.


       JUDICIARY
                   

                                                            A BILL FOR AN ACT

101  CONCERNING STANDARDS OF CONDUCT FOR PERSONS INVOLVED IN

102  GOVERNMENT.



                                                                   Bill Summary

                   (Note:    This    summary    applies    to    this    bill    as    introduced    and    does
       not       necessarily       reflect      any      amendments      that      may      be      subsequently
       adopted.)

                   Provides restrictions on the behavior of lobbyists.
                   Clarifies     rules     of     conduct     for     members     of    the    general    assembly,
       local government officials, and local government employees regarding:
                    Confidential information; and
                    The     solicitation     or     acceptance     of    gifts    or    other    substantial
       economic benefits.
                   Promulgates     new     rules     of     conduct     for     members     of     the    general
       assembly regarding:
                    Using public resources for private purposes;
                    Advancing     the     employment     of     a    person    in    such    member's
       family or household;
                    Seeking or soliciting a gift, gratuity, or favor; and
                    Accepting     any     thing    of    economic    value    under    any    contract
       or grant.
                   Makes       the       following       conduct       of      public      officers      and      state
       employees     a     violation     of     the     rules     of     conduct,     instead     of    the    ethical
       principals, contained in the state code of ethics:
                    Participating      in,      voting     on,     influencing,     or     attempting     to
       influence         official         action        where        the        public        officer        or        state
       employee           has           a           pecuniary           interest           or          a          reasonably
       foreseeable          benefit         from         a         matter         under         consideration         by
       the         governmental         entity         with        which        the        public        officer        or
       state employee is affiliated;

       [ ] denotes HOUSE amendment. { } denotes SENATE amendment.
       Capital letters indicate new material to be added to existing statute.
       Dashes through the words indicate material to be deleted from existing statute.
       
       Page 2
                    Disclosing     or     using     for     personal     profit    without    appropriate
       authorization              confidential              information             acquired             in             the
       course         of         the         public        officer's        or        state        employee's        official
       duties;
                    Seeking,     soliciting,     or     accepting    a    gift    of    substantial    value
       or        an        economic        benefit       tantamount       to       a       gift       of       substantial
       value      unless      a      showing      can      be      made      that      the      gift      or      benefit
       is unrelated to official business;
                    Receiving    any    such    gift    or    benefit    under    a    private    contract
       or grant;
                    Advocating     or     causing     the     employment     or     appointment    of
       a          member         of         the         public         officer's         or         state         employee's
       household or family; and
                    Receiving      honoraria      unless      specifically      authorized     by     the
       state           agency           employing           such           public          officer          or          state
       employee.
                   Allows     the     executive     director     of     a     principal     department     of    the
       executive     branch     to     establish     policies     concerning     the     acceptance    of    gifts
       by officers and employees of that department.
                   Consolidates       the       rules       of       conduct      for      public      officers      and
       employees into one section of the state code of ethics.
                   Provides       separate       civil       proceedings       and      penalties      under      the
       direction     of     the     attorney     general     for    enforcing    the    rules    of    conduct    for
       public officers and employees.
                   Authorizes    the    board    of    ethics    for    the    general   assembly   to   consider
       issues     or     complaints     involving    the    ethical    misconduct    of    members    of    the
       general          assembly.          Establishes          certain         board         requirements         for
       appointment,      convening,      selection      of      a     chairperson     and     vice-chairperson,
       and     prescribing     rules.     Requires     the    development    and    adoption    of    a    code
       of ethics for the general assembly.
                   Removes     public     officers     and     employees     from     the     applicability    of
       the       ethical       principle       discouraging       certain       post-termination      employment
       of      such      officers      or      employees.      Subjects     the     officers,     employees,     and
       members         of        the        general        assembly        to        specific        post-termination
       employment         restrictions         prohibiting         the        officers,        employees,        and
       members     from     representing,     appearing     on     behalf     of,    or    advising    persons
       in     connection    with    certain    matters    in    which    the    state    is    a    party,    except
       that    a    former    member    is    permitted    to    act    as    a    volunteer   lobbyist.   Allows
       the     executive     director     of     a     principal    department    of    the    executive    branch
       to      waive     the     application     of     such     restrictions     to     a     public     officer     or
       employee      under      certain     circumstances     or     enter     into     contracts     containing
       more stringent restrictions.
                   Authorizes     the     executive     director    of    a    principal    department    of    the
       Page 3
       executive    branch,    in    consultation    with    the    board    of    ethics    of   the   executive
       department,      to      develop      and     adopt     a     code     of     ethics     for     each     such
       department.
                   Subjects      violators      of      the      post-termination     employment     restrictions
       to    the    same    civil    proceedings    and    penalties    as   those   for   violating   the   rules
       of conduct.

       

    1  Be it enacted by the General Assembly of the State of Colorado:

    2             SECTION     1.     Part    3    of    article    6    of    title    24,    Colorado    Revised

    3  Statutes,     is     amended     BY     THE     ADDITION     OF     A    NEW    SECTION    to

    4  read:

    5              24-6-308.5.        Restrictions        on       lobbying       activities.       (1)       ANY

    6  PERSON WHO ENGAGES IN LOBBYING ACTIVITIES SHALL NOT:

    7              (a)  INTENTIONALLY  DECEIVE  OR ATTEMPT TO DECEIVE ANY PUBLIC

    8  OFFICIAL WITH REGARD TO ANY MATERIAL FACT PERTINENT TO PENDING OR

    9  PROPOSED LEGISLATIVE OR ADMINISTRATIVE ACTION;

 10              (b)   CAUSE  OR  INFLUENCE  THE  INTRODUCTION  OF  A  LEGISLATIVE

 11  MEASURE  SOLELY  FOR THE PURPOSE OF THEREAFTER BEING EMPLOYED TO

 12  SECURE ITS PASSAGE OR DEFEAT;

 13              (c)  CAUSE  A  COMMUNICATION  TO  BE  SENT  TO  A PUBLIC OFFICIAL

 14  IN  THE  NAME  OF  ANY  FICTITIOUS  PERSON  OR IN THE NAME OF ANY REAL

 15  PERSON WITHOUT THE CONSENT OF THAT PERSON; OR

 16              (d)  SERVE  AS  A MEMBER OF A STATE BOARD OR COMMISSION IF THE

 17  LOBBYIST'S  EMPLOYER  MAY  RECEIVE  DIRECT ECONOMIC BENEFIT FROM A

 18  DECISION OF THAT BOARD OR COMMISSION.

 19              SECTION      2.     24-18-101,     Colorado     Revised     Statutes,     is     amended

 20  to read:

 21              24-18-101.       Legislative       declaration.       (1)      The      general      assembly


       Page 4

    1  recognizes    the    importance    of    the    participation    of    the    citizens    of    this    state

    2  in     all     levels     of     government     in     the    state.    The    general    assembly    further

    3  recognizes     that,     when     citizens     of    this    state    obtain    public    office,    conflicts

    4  may    arise    between    the    public   duty   of   such   a   citizen   and   his   or   her   private

    5  interest.      The     general     assembly     hereby     declares     that     the     prescription     of

    6  some      standards      of      conduct      common      to      those     citizens     involved     with

    7  government     is     beneficial     to     all    residents    of    the    state.    The    provisions    of

    8  this    part    1    recognize    that    some    actions    are   conflicts   per   se   between   public

    9  duty    and    private    interest,    while    other    actions    may    or    may    not    pose   such

 10  conflicts depending upon the surrounding circumstances.

 11              (2)   THE   GENERAL   ASSEMBLY   FURTHER   RECOGNIZES  THAT  IT  IS

 12  ESSENTIAL  TO  THE  PROPER  CONDUCT  AND  OPERATION  OF GOVERNMENT

 13  THAT   PUBLIC  OFFICIALS  BE  INDEPENDENT  AND  IMPARTIAL  AND  THAT  A

 14  PUBLIC   OFFICE   NOT   BE   USED   FOR   PRIVATE   GAIN   OTHER   THAN   THE

 15  REMUNERATION  PROVIDED  BY LAW. THEREFORE, THE GENERAL ASSEMBLY

 16  FINDS   THAT   THE   PUBLIC  INTEREST  REQUIRES  THAT  THE  LAW  PROTECT

 17  AGAINST ANY CONFLICT OF INTEREST AND ESTABLISH STANDARDS FOR THE

 18  CONDUCT    OF   ELECTED   OFFICIALS   AND   GOVERNMENT   EMPLOYEES   IN

 19  SITUATIONS WHERE CONFLICTS MAY EXIST.

 20              (3) THE GENERAL ASSEMBLY HEREBY FINDS AND DECLARES THAT:

 21              (a)     IT     IS    ESSENTIAL    THAT    GOVERNMENT    ATTRACT    THOSE

 22  INDIVIDUALS BEST QUALIFIED TO SERVE;

 23              (b)  THE  LAW  AGAINST  CONFLICTS OF INTEREST MUST BE DESIGNED

 24  NOT  TO  IMPEDE  UNREASONABLY  OR  UNNECESSARILY  THE RECRUITMENT

 25  AND   RETENTION  BY  STATE  GOVERNMENT  OF  THOSE  INDIVIDUALS  BEST

 26  QUALIFIED TO SERVE; AND


       Page 5

    1              (c)  PUBLIC  OFFICIALS  SHOULD  NOT  BE  DENIED  THE OPPORTUNITY

    2  TO  ACQUIRE AND RETAIN PRIVATE ECONOMIC BENEFITS AVAILABLE TO ALL

    3  OTHER  CITIZENS  EXCEPT  WHEN  CONFLICTS  WITH  THE RESPONSIBILITY OF

    4  SUCH OFFICIALS TO THE PUBLIC CANNOT BE AVOIDED.

    5              SECTION      3.     24-18-102,     Colorado     Revised     Statutes,     is     amended

    6  BY     THE     ADDITION     OF     THE     FOLLOWING     NEW     SUBSECTIONS    to

    7  read:

    8              24-18-102.    Definitions.    As    used    in    this    part    1,    unless    the   context

    9  otherwise requires:

 10              (6.5)   "MEMBER"   MEANS  A  MEMBER  OF  THE  COLORADO  GENERAL

 11  ASSEMBLY.

 12              (10)  "STATE  EMPLOYEE"  MEANS  ANY  TEMPORARY  OR PERMANENT

 13  EMPLOYEE   OF   A  STATE  AGENCY,  EXCEPT  A  MEMBER  OF  THE  GENERAL

 14  ASSEMBLY,  AN  EMPLOYEE  UNDER  CONTRACT TO THE STATE, MEMBERS OF

 15  ANY  BOARD  OR  COMMISSION  SERVING  WITHOUT COMPENSATION EXCEPT

 16  FOR  PER  DIEM  ALLOWANCES  PROVIDED BY LAW AND REIMBURSEMENT OF

 17  EXPENSES,  AND  STUDENTS OR INMATES IN STATE EDUCATIONAL OR OTHER

 18  INSTITUTIONS EMPLOYED THEREIN.

 19              SECTION       4.       24-18-103       (2),      Colorado      Revised      Statutes,      is

 20  amended to read:

 21              24-18-103.    Public    trust    -    breach    of    fiduciary    duty.   (2)   A   public

 22  officer,     member,     of     the     general     assembly,     local    government    official,    or

 23  employee    whose    conduct    departs    from    his    OR    HER    fiduciary   duty   is   liable

 24  to    the    people    of    the    state    as    a    trustee    of    property   and   shall   suffer   such

 25  other    liabilities    as   a   private   fiduciary   would   suffer   for   abuse   of   his   OR   HER

 26  trust.    The    district    attorney    of    the    district    where    the    trust    is    violated   may


       Page 6

    1  bring     appropriate     judicial     proceedings     on     behalf    of    the    people;    EXCEPT

    2  THAT    A    VIOLATION    OF    SECTION    24-18-108    OR   24-18-301   SHALL   BE

    3  GOVERNED   BY   THE   PROVISIONS   OF   SECTION  24-18-108  (13).  Any  moneys

    4  collected    in    such    actions    shall    be    paid    to   the   general   fund   of   the   state   or

    5  local     government.     Judicial     proceedings     pursuant     to     this     section     shall    be

    6  in    addition    to    any    criminal    action    which    THAT    may    be    brought   against

    7  such     public     officer,     member,     of    the    general    assembly,    local    government

    8  official, or employee.

    9              SECTION      5.     24-18-104,     Colorado     Revised     Statutes,     is     amended

 10  to read:

 11              24-18-104.      Rules      of      conduct      for      members      of     the     general

 12 assembly,     local     government     officials,     and     local     government     employees.

 13  (1)      Proof      beyond      a      reasonable      doubt      of      commission      of      any     act

 14  enumerated    in    this    section   is   proof   that   the   actor   has   breached   his   OR   HER

 15  fiduciary    duty    and    the    public    trust.    A    public    officer,    A   member,   of   the

 16  general assembly,
 a local government official, or an employee shall not:

 17              (a)    Disclose    or    use    confidential    information    acquired    in    the    course

 18  of    his    official    duties    in    order    to    further    substantially    his    personal   financial

 19  interests
  DURING  THE  PERIOD  OF  HIS  OR  HER EMPLOYMENT AND FOR TWO

 20  YEARS  THEREAFTER,  DISCLOSE  OR  USE  FOR  PERSONAL  PROFIT, WITHOUT

 21  APPROPRIATE   AUTHORIZATION,   ANY   INFORMATION   ACQUIRED   IN   THE

 22  COURSE OF HIS OR HER OFFICIAL DUTIES THAT:

 23              (I)  HAS  BEEN  CLEARLY DESIGNATED AS CONFIDENTIAL WHEN SUCH

 24  CONFIDENTIALITY  DESIGNATION  IS  WARRANTED BECAUSE OF THE STATUS

 25  OF    THE    PROCEEDINGS   OR   THE   CIRCUMSTANCES   UNDER   WHICH   THE

 26  INFORMATION  WAS  RECEIVED  AND  PRESERVING  ITS  CONFIDENTIALITY IS


       Page 7

    1  NECESSARY TO THE PROPER CONDUCT OF GOVERNMENT BUSINESS; OR

    2              (II) IS DECLARED CONFIDENTIAL BY LAW; or

    3              (b)    Accept    a   gift   of   substantial   value   or   a   substantial   AN   economic

    4  benefit   tantamount   to   a   gift   of   substantial   value   FOR   THE   PRIVATE  BENEFIT

    5  OF  THE  MEMBER,  LOCAL GOVERNMENT OFFICIAL, OR EMPLOYEE OR HIS OR

    6  HER    IMMEDIATE    FAMILY   OR   AN   ORGANIZATION   WITH   WHICH   SUCH

    7  MEMBER,  OFFICIAL,  OR  EMPLOYEE IS ASSOCIATED, UNLESS SUCH MEMBER,

    8  OFFICIAL,  OR EMPLOYEE CAN SHOW BY CLEAR AND CONVINCING EVIDENCE

    9  THAT:

 10              (I)    Which    would    tend    improperly    to    influence    a    reasonable    person

 11  in    his    position    to    depart    from    the    faithful    and    impartial    discharge    of    his

 12  public   duties;   or
   THE   GIFT   OR  BENEFIT  WAS  CONVEYED  FOR  A  REASON

 13  UNRELATED   TO  AND  NOT  ARISING  FROM  THE  RECIPIENT'S  CURRENT  OR

 14  FORMER PUBLIC OFFICE OR PUBLIC POSITION;

 15              (II)    Which    he    knows    or    which    a   reasonable   person   in   his   position

 16  should     know     under     the     circumstances     is     primarily     for     the     purpose     of

 17  rewarding   him   for   official   action   he   has   taken
   THE   GIFT   OR  BENEFIT  WAS

 18  CONVEYED  FOR  A  REASON  UNRELATED TO ACTIONS OR MATTERS BEFORE

 19  OR  AFFECTING  THE  GOVERNMENTAL  ENTITY  WITH  WHICH  THE  MEMBER,

 20  OFFICIAL, OR EMPLOYEE IS AFFILIATED; AND

 21              (III)  IN  THE  CASE  OF  A  MEMBER, WHERE THE GIFT OR BENEFIT WAS

 22  CONVEYED AFTER ADJOURNMENT OF THE LEGISLATIVE SESSION, SUCH GIFT

 23  OR   BENEFIT   WAS  CONVEYED  FOR  A  REASON  UNRELATED  TO  AND  NOT

 24  ARISING FROM A MATTER PENDING BEFORE THE GENERAL ASSEMBLY.

 25              (2)   FOR   PURPOSES   OF   THIS   SECTION,   A  "GIFT  OF  SUBSTANTIAL

 26  VALUE"    OR    an    "economic    benefit    tantamount   to   a   gift   of   substantial   value"


       Page 8

    1  includes     without    limitation    a    loan    at    a    rate    of    interest    substantially    lower

    2  than     the     commercial     rate     then     currently     prevalent    for    similar    loans    and

    3  compensation     received     for     private     services    rendered    at    a    rate    substantially

    4  exceeding the fair market value of such services.

    5              (3)    The    following    shall    not    be    considered    gifts    of   substantial   value

    6  or     gifts     of     substantial     economic    benefit    tantamount    to    gifts    of    substantial

    7  value for purposes of this section:

    8              (a)     Campaign     contributions     and     contributions     in     kind    reported    as

    9  required by section 1-45-108, C.R.S.;

 10              (b) An occasional nonpecuniary gift, insignificant in value;

 11              (c)      A      nonpecuniary      award      publicly      presented      by     a     nonprofit

 12  organization in recognition of public service;

 13              (d)       Payment      of      or      reimbursement      for      actual      and      necessary

 14  expenditures     for     travel     and    subsistence    for    attendance    at    a    convention    or

 15  other     meeting     at     which     such     public     officer,     member,    of    the    general

 16  assembly,
       local       government       official,       or      employee      is      scheduled      to

 17  participate;

 18              (e)       Reimbursement       for      or      acceptance      of      an      opportunity      to

 19  participate    in    a    social    function    or   meeting   which   THAT   is   offered   to   such

 20  public      officer,      member,      of      the     general     assembly,     local     government

 21  official,     or     employee    which    THAT    is    not    extraordinary    when    viewed    in

 22  light    of    the    position    held    by    such    public   officer,   member,   of   the   general

 23  assembly,
 local government official, or employee;

 24              (f)     Items     of     perishable    or    nonpermanent    value,    including,    but    not

 25  limited      to,      meals,      lodging,      travel      expenses,      or      tickets      to      sporting,

 26  recreational, educational, or cultural events;


       Page 9

    1              (g)      Payment      for      speeches,     appearances,     or     publications     reported

    2  pursuant to section 24-6-203;

    3              (h)        Payment        of       salary       from       employment,       including       other

    4  government     employment,     in    addition    to    that    earned    from    being    a    member

    5  of the general assembly or by reason of service in other public office;

    6              (i)  A  CERTIFICATE,  PLAQUE,  OR  COMMEMORATIVE TOKEN VALUED

    7  AT ONE HUNDRED FIFTY DOLLARS OR LESS;

    8              (j) INFORMATIONAL OR PROMOTIONAL MATERIALS;

    9              (k)     EDUCATIONAL     MATERIAL    DIRECTLY    RELATED    TO    SUCH

 10  MEMBER'S, OFFICIAL'S, OR EMPLOYEE'S GOVERNMENTAL DUTIES.

 11              (4)    The    provisions    of    this    section    are    distinct   from   and   in   addition

 12  to      the     reporting     requirements     of     section     1-45-108,     C.R.S.,     and     section

 13  24-6-203     and     do     not     relieve     an     incumbent     in    or    elected    candidate    to

 14  public     office     from     reporting    an    item    described    in    subsection    (3)    of    this

 15  section, if such reporting provisions apply.

 16              (5)    A    MEMBER    SHALL    NOT   SEEK   OR   SOLICIT,   DIRECTLY   OR

 17  INDIRECTLY,   ANY   GIFT,  GRATUITY,  OR  FAVOR  FROM  ANY  PERSON  IF  IT

 18  COULD  BE  REASONABLY  EXPECTED  THAT  THE GIFT, GRATUITY, OR FAVOR

 19  WOULD INFLUENCE THE VOTE, ACTION, OR JUDGMENT OF SUCH MEMBER OR

 20  BE  CONSIDERED  AS  PART  OF A REWARD FOR ACTION OR INACTION ON THE

 21  PART OF THE MEMBER.

 22              (6)  A  MEMBER SHALL NOT ACCEPT ANY THING OF ECONOMIC VALUE

 23  UNDER   ANY   CONTRACT   OR   GRANT   OUTSIDE  OF  HIS  OR  HER  OFFICIAL

 24  DUTIES.  THE  PROHIBITION  CONTAINED  IN THIS SUBSECTION (6) SHALL NOT

 25  APPLY WHEN EACH OF THE FOLLOWING CONDITIONS IS MET:

 26              (a)   THE   CONTRACT   OR   GRANT   IS   BONA   FIDE   AND   ACTUALLY


       Page 10

    1  PERFORMED;

    2              (b)  THE  PERFORMANCE  OR  ADMINISTRATION OF THE CONTRACT OR

    3  GRANT IS NOT WITHIN THE COURSE OF SUCH MEMBER'S OFFICIAL DUTIES OR

    4  IS NOT UNDER THE MEMBER'S SUPERVISION; AND

    5              (c)      THE      CONTRACT      OR      GRANT     WOULD     NOT     REQUIRE

    6  UNAUTHORIZED DISCLOSURE OF CONFIDENTIAL INFORMATION.

    7              (7) A MEMBER SHALL NOT:

    8              (a)    ADVOCATE    OR    CAUSE    THE   EMPLOYMENT,   APPOINTMENT,

    9  PROMOTION,  TRANSFER,  OR  ADVANCEMENT TO AN OFFICE OR POSITION OF

 10  THE  STATE  OR  ANY  COUNTY,  MUNICIPALITY,  OR  POLITICAL SUBDIVISION

 11  THEREOF,  OF  ANY  PERSON  IN  SUCH MEMBER'S FAMILY OR HOUSEHOLD OR

 12  SUPERVISE   OR   MANAGE   ANY   PERSON   IN   SUCH  MEMBER'S  FAMILY  OR

 13  HOUSEHOLD;

 14              (b)  PARTICIPATE  IN  AN ACTION RELATING TO THE EMPLOYMENT OR

 15  DISCIPLINE OF ANY PERSON IN SUCH MEMBER'S FAMILY OR HOUSEHOLD.

 16              SECTION      6.     24-18-105,     Colorado     Revised     Statutes,     is     amended

 17  to read:

 18              24-18-105.     Ethical     principles     for     local     government    officials    and

 19 local      government      employees.      (1)      The     principles     in     this     section     are

 20  intended    as    guides    to    conduct    and    do    not    constitute    violations    as   such   of

 21  the public trust of office or employment in state or local government.

 22              (2)    A    public    officer,    A    local    government    official    or   an   employee

 23  should     not     acquire     or     hold     an     interest    in    any    business    or    undertaking

 24  which     THAT    he    OR    SHE    has    reason    to    believe    may    be    directly    and

 25  substantially    affected    to    its    economic    benefit    by    official    action    to    be   taken

 26  by an agency over which he OR SHE has substantive authority.


       Page 11

    1              (3)    A    public    officer,    A    local    government    official    or   an   employee

    2  should     not,     within    six    months    following    the    termination    of    his    OR    HER

    3  office    or    employment,    obtain    employment    in    which    he    OR    SHE    will   take

    4  direct    advantage,    unavailable    to    others,    of    matters    with    which    he   OR   SHE

    5  was    directly    involved    during    his    THE    term    of    employment.   These   matters

    6  include    rules,    other    than    rules    of    general   application,   which   THAT   he   OR

    7  SHE     actively     helped     to     formulate     and     applications,     claims,     or    contested

    8  cases in the consideration of which he OR SHE was an active participant.

    9              (4)    A    public    officer,    A    local    government    official    or   an   employee

 10  should     not     perform     an     official     act     directly     and    substantially    affecting    a

 11  business    or    other    undertaking    to    its    economic    detriment    when   he   OR   SHE

 12  has a substantial financial interest in a competing firm or undertaking.

 13              SECTION       7.       24-18-106       (2),      Colorado      Revised      Statutes,      is

 14  amended,       and       the       said      24-18-106      is      further      amended      BY      THE

 15  ADDITION OF A NEW SUBSECTION, to read:

 16              24-18-106.      Rules      of      conduct      for      members      of     the     general

 17 assembly.     (2)     A     MEMBER    SHALL    NOT    USE    PUBLIC    FUNDS,    TIME,

 18  PERSONNEL,  FACILITIES,  OR  EQUIPMENT FOR THE MEMBER'S PRIVATE GAIN

 19  OR  THAT  OF  ANOTHER  UNLESS  THE  USE  IS AUTHORIZED BY LAW; EXCEPT

 20  THAT    it    shall    not    be   a   breach   of   fiduciary   duty   and   the   public   trust   for   a

 21  member of the general assembly to:

 22              (a)       Use       state       facilities       or       equipment      to      communicate      or

 23  correspond      with      a      member's      constituents,     family     members,     or     business

 24  associates; or

 25              (b)     Accept     or     receive     a     benefit     as     an    indirect    consequence    of

 26  transacting state business. 


       Page 12

    1              (3)   IN   ADDITION   TO   THE   PROHIBITION   CONTAINED  IN  SECTION

    2  1-45-117   (1)   (a)   (I),   C.R.S.,   A   MEMBER   SHALL   NOT  USE  PUBLIC  FUNDS,

    3  TIME,     PERSONNEL,    FACILITIES,    OR    EQUIPMENT    FOR    POLITICAL    OR

    4  CAMPAIGN ACTIVITY UNLESS THE USE IS:

    5              (a) AUTHORIZED BY LAW; OR

    6              (b)   PROPERLY  INCIDENTAL  TO  ANOTHER  ACTIVITY  REQUIRED  OR

    7  AUTHORIZED BY LAW.

    8              SECTION     8.     24-18-108     (1)     and     (2),    Colorado    Revised    Statutes,

    9  are      amended,      and     the     said     24-18-108     is     further     amended     BY     THE

 10  ADDITION OF THE FOLLOWING NEW SUBSECTIONS, to read:

 11              24-18-108.      Rules      of      conduct      for      public     officers     and     state

 12 employees.     (1)     Proof     beyond     a    reasonable    doubt    of    commission    of    any

 13  act     enumerated     in     this    section    is    proof    that    the    actor    has    breached    his

 14  fiduciary duty.


 15              (2) A public officer or a state employee shall not:

 16              (a)     Engage     in     a     substantial     financial    transaction    for    his    private

 17  business   purposes   with   a   person   whom   he  THE  PUBLIC  OFFICER  OR  STATE

 18  EMPLOYEE    inspects,    regulates,    or    supervises    in    the    course   of   his   official

 19  duties;

 20              (b)    Assist    any    person    for    a    fee    or   other   compensation   in   obtaining

 21  any     contract,     claim,     license,     or     other     economic    benefit    from    his    THE

 22  PUBLIC OFFICER'S OR STATE EMPLOYEE'S agency;

 23              (c)      Assist     any     person     for     a     contingent     fee     in     obtaining     any

 24  contract,     claim,     license,    or    other    economic    benefit    from    any    state    agency;

 25  or

 26              (d)     (I)     Perform    an    official    act    directly    and    substantially    affecting


       Page 13

    1  to    its    economic    benefit    a    business    or   other   undertaking   in   which   he   either

    2  has     a     substantial     financial     interest     or     is    engaged    as    counsel,    consultant,

    3  representative,   or   agent
   EXCEPT   AS   PROVIDED   IN  SUBPARAGRAPH  (II)  OF

    4  THIS  PARAGRAPH  (d),  PARTICIPATE  IN,  VOTE  ON, INFLUENCE, OR ATTEMPT

    5  TO    INFLUENCE   OFFICIAL   ACTION   IF   THE   PUBLIC   OFFICER   OR   STATE

    6  EMPLOYEE  OR  A  BUSINESS  OR  ORGANIZATION  WITH  WHICH  THE  PUBLIC

    7  OFFICER  OR  STATE  EMPLOYEE IS ASSOCIATED HAS A PECUNIARY INTEREST

    8  IN  OR  A  REASONABLY  FORESEEABLE  BENEFIT  FROM  THE MATTER UNDER

    9  CONSIDERATION  BY  THE GOVERNMENTAL ENTITY OF WHICH SUCH OFFICER

 10  OR  EMPLOYEE  IS  AFFILIATED.  FOR  PURPOSES  OF  THIS  PARAGRAPH  (d),  A

 11  POTENTIAL  BENEFIT  INCLUDES DETRIMENT TO A BUSINESS COMPETITOR OF

 12  THE  OFFICER  OR  EMPLOYEE  OR  BUSINESS OR ORGANIZATION WITH WHICH

 13  THE    OFFICER    OR    EMPLOYEE    IS    ASSOCIATED.    SUCH    OFFICER'S    OR

 14  EMPLOYEE'S   ABSTENTION   MUST  BE  RECORDED  IN  THE  GOVERNMENTAL

 15  ENTITY'S MINUTES.

 16              (II)  A  PUBLIC  OFFICER  OR  STATE  EMPLOYEE  MAY PARTICIPATE IN,

 17  VOTE ON, OR INFLUENCE OR ATTEMPT TO INFLUENCE AN OFFICIAL DECISION

 18  IF THE ONLY PECUNIARY INTEREST OR REASONABLY FORESEEABLE BENEFIT

 19  THAT  MAY  ACCRUE  TO  SUCH  OFFICER  OR  EMPLOYEE  IS  INCIDENTAL  TO

 20  SUCH   OFFICER'S  OR  EMPLOYEE'S  POSITION,  OR  THAT  ACCRUES  TO  SUCH

 21  PUBLIC    OFFICER    OR    EMPLOYEE    AS    A    MEMBER   OF   A   PROFESSION,

 22  OCCUPATION,   OR   LARGE   CLASS,   TO   NO   GREATER   EXTENT  THAN  THE

 23  PECUNIARY  INTEREST  OR  POTENTIAL  BENEFIT  THAT COULD REASONABLY

 24  BE  FORESEEN  TO  ACCRUE  TO  ALL  OTHER  MEMBERS  OF THE PROFESSION,

 25  OCCUPATION, OR LARGE CLASS.

 26              (III)   THE   RESTRICTIONS   OF   THIS   PARAGRAPH   (d)   APPLY   TO   A


       Page 14

    1  BUSINESS  OR  ORGANIZATION  WITH  WHICH ANY PERSON IN THE FAMILY OF

    2  THE PUBLIC OFFICER OR STATE EMPLOYEE IS ASSOCIATED IF SUCH PERSON'S

    3  PECUNIARY  INTEREST  OR  A  BUSINESS  ORGANIZATION  WITH  WHICH SUCH

    4  PERSON  IS  ASSOCIATED  HAS  A REASONABLY FORESEEABLE BENEFIT FROM

    5  A MATTER UNDER CONSIDERATION.

    6              (e)  DURING  THE PERIOD OF HIS OR HER EMPLOYMENT AND FOR TWO

    7  YEARS  THEREAFTER,  DISCLOSE  OR  USE  FOR  PERSONAL  PROFIT, WITHOUT

    8  APPROPRIATE   AUTHORIZATION,   ANY   INFORMATION   ACQUIRED   IN   THE

    9  COURSE OF OFFICIAL DUTIES THAT:

 10              (I)  HAS  BEEN  CLEARLY DESIGNATED AS CONFIDENTIAL WHEN SUCH

 11  CONFIDENTIALITY  DESIGNATION  IS  WARRANTED BECAUSE OF THE STATUS

 12  OF    THE    PROCEEDINGS   OR   THE   CIRCUMSTANCES   UNDER   WHICH   THE

 13  INFORMATION  WAS  RECEIVED  AND  PRESERVING  ITS  CONFIDENTIALITY IS

 14  NECESSARY TO THE PROPER CONDUCT OF GOVERNMENT BUSINESS; OR

 15              (II) IS DECLARED CONFIDENTIAL BY LAW.

 16              (f)   ACCEPT   A   GIFT   OF   SUBSTANTIAL   VALUE  OR  AN  ECONOMIC

 17  BENEFIT TANTAMOUNT TO A GIFT OF SUBSTANTIAL VALUE FOR THE PRIVATE

 18  BENEFIT   OF   THE  PUBLIC  OFFICER  OR  STATE  EMPLOYEE  OR  HIS  OR  HER

 19  IMMEDIATE  FAMILY  OR  AN  ORGANIZATION WITH WHICH SUCH OFFICER OR

 20  EMPLOYEE IS ASSOCIATED, UNLESS SUCH OFFICER OR EMPLOYEE CAN SHOW

 21  BY CLEAR AND CONVINCING EVIDENCE THAT:

 22              (I)    THE    GIFT    OR    BENEFIT    WAS    CONVEYED   FOR   A   REASON

 23  UNRELATED   TO  AND  NOT  ARISING  FROM  THE  RECIPIENT'S  CURRENT  OR

 24  FORMER PUBLIC OFFICE OR STATE EMPLOYMENT;

 25              (II)    THE    GIFT    OR    BENEFIT    WAS   CONVEYED   FOR   A   REASON

 26  UNRELATED    TO    ACTIONS    OR   MATTERS   BEFORE   OR   AFFECTING   THE


       Page 15

    1  GOVERNMENTAL   ENTITY   WITH   WHICH   THE   PUBLIC  OFFICER  OR  STATE

    2  EMPLOYEE IS AFFILIATED; AND

    3              (III)     ACCEPTANCE     OF    THE    GIFT    OR    BENEFIT    WOULD    NOT

    4  CONTRAVENE     THE     PROHIBITIONS     ON     HONORARIA    CONTAINED    IN

    5  SUBSECTION (12) OF THIS SECTION.

    6              (5)   FOR   PURPOSES   OF   THIS   SECTION,   A  "GIFT  OF  SUBSTANTIAL

    7  VALUE"    OR    AN    "ECONOMIC    BENEFIT    TANTAMOUNT   TO   A   GIFT   OF

    8  SUBSTANTIAL  VALUE"  INCLUDES  WITHOUT  LIMITATION A LOAN AT A RATE

    9  OF  INTEREST  SUBSTANTIALLY  LOWER THAN THE COMMERCIAL RATE THEN

 10  CURRENTLY    PREVALENT    FOR    SIMILAR    LOANS    AND    COMPENSATION

 11  RECEIVED  FOR  PRIVATE  SERVICES  RENDERED  AT A RATE SUBSTANTIALLY

 12  EXCEEDING THE FAIR MARKET VALUE OF SUCH SERVICES.

 13              (6)   EXCEPT   AS  PROVIDED  IN  SUBSECTION  (12)  OF  THIS  SECTION,

 14  THE FOLLOWING SHALL NOT BE CONSIDERED GIFTS OF SUBSTANTIAL VALUE

 15  OR  GIFTS  OF SUBSTANTIAL ECONOMIC BENEFIT TANTAMOUNT TO A GIFT OF

 16  SUBSTANTIAL VALUE FOR PURPOSES OF THIS SECTION:

 17              (a)    CAMPAIGN    CONTRIBUTIONS   AND   CONTRIBUTIONS   IN   KIND

 18  REPORTED AS REQUIRED BY SECTION 1-45-108, C.R.S.;

 19              (b)    AN    OCCASIONAL    NONPECUNIARY    GIFT,   INSIGNIFICANT   IN

 20  VALUE;

 21              (c)     A    NONPECUNIARY    AWARD    PUBLICLY    PRESENTED    BY    A

 22  NONPROFIT ORGANIZATION IN RECOGNITION OF PUBLIC SERVICE;

 23              (d)     PAYMENT     OF     OR     REIMBURSEMENT    FOR    ACTUAL    AND

 24  NECESSARY     EXPENDITURES     FOR     TRAVEL     AND    SUBSISTENCE    FOR

 25  ATTENDANCE   AT   A   CONVENTION  OR  OTHER  MEETING  AT  WHICH  SUCH

 26  PUBLIC OFFICER OR STATE EMPLOYEE IS SCHEDULED TO PARTICIPATE;


       Page 16

    1              (e)  REIMBURSEMENT  FOR  OR ACCEPTANCE OF AN OPPORTUNITY TO

    2  PARTICIPATE IN A SOCIAL FUNCTION OR MEETING THAT IS OFFERED TO SUCH

    3  PUBLIC  OFFICER OR STATE EMPLOYEE THAT IS NOT EXTRAORDINARY WHEN

    4  VIEWED   IN  LIGHT  OF  THE  POSITION  HELD  BY  SUCH  PUBLIC  OFFICER  OR

    5  STATE EMPLOYEE;

    6              (f)  ITEMS  OF  PERISHABLE  OR  NONPERMANENT VALUE, INCLUDING,

    7  BUT  NOT  LIMITED  TO, MEALS, LODGING, TRAVEL EXPENSES, OR TICKETS TO

    8  SPORTING, RECREATIONAL, EDUCATIONAL, OR CULTURAL EVENTS;

    9              (g)   PAYMENT   FOR   SPEECHES,   APPEARANCES,   OR  PUBLICATIONS

 10  REPORTED PURSUANT TO SECTION 24-6-203;

 11              (h)  PAYMENT  OF  SALARY  FROM  EMPLOYMENT,  INCLUDING OTHER

 12  GOVERNMENT EMPLOYMENT, IN ADDITION TO THAT EARNED BY REASON OF

 13  SERVICE IN OTHER PUBLIC OFFICE;

 14              (i)  A  CERTIFICATE,  PLAQUE,  OR  COMMEMORATIVE TOKEN VALUED

 15  AT ONE HUNDRED FIFTY DOLLARS OR LESS;

 16              (j) INFORMATIONAL OR PROMOTIONAL MATERIALS;

 17              (k)  EDUCATIONAL  MATERIAL  DIRECTLY RELATED TO THE OFFICER'S

 18  OR EMPLOYEE'S GOVERNMENTAL DUTIES.

 19              (7)  THE  PROVISIONS  OF  THIS  SECTION  ARE DISTINCT FROM AND IN

 20  ADDITION    TO   THE   REPORTING   REQUIREMENTS   OF   SECTIONS   1-45-108,

 21  C.R.S.,  AND  24-6-203  AND  DO  NOT  RELIEVE AN INCUMBENT IN OR ELECTED

 22  CANDIDATE  TO  PUBLIC  OFFICE  FROM  REPORTING  AN  ITEM DESCRIBED IN

 23  SUBSECTION (6) OF THIS SECTION, IF SUCH REPORTING PROVISIONS APPLY.

 24              (8)  THE  EXECUTIVE DIRECTOR OF A PRINCIPAL DEPARTMENT OF THE

 25  EXECUTIVE     BRANCH    MAY    ESTABLISH    POLICIES    WITH    REGARD    TO

 26  ACCEPTANCE OF A GIFT OF SUBSTANTIAL VALUE OR AN ECONOMIC BENEFIT


       Page 17

    1  TANTAMOUNT   TO   A   GIFT   OF   SUBSTANTIAL   VALUE   THAT   ARE   MORE

    2  STRINGENT  THAN  THAT  DESCRIBED IN SUBSECTION (6) OF THIS SECTION IN

    3  ORDER  TO  CARRY  OUT  THE  REGULATORY  PURPOSE  AND  DUTIES  OF THE

    4  AGENCY.

    5              (9)  A  PUBLIC  OFFICER  OR  STATE  EMPLOYEE  SHALL  NOT  SEEK  OR

    6  SOLICIT,  DIRECTLY  OR  INDIRECTLY, ANY GIFT, GRATUITY, OR FAVOR FROM

    7  ANY   PERSON   IF   IT  COULD  BE  REASONABLY  EXPECTED  THAT  THE  GIFT,

    8  GRATUITY,    OR    FAVOR    WOULD    INFLUENCE    THE   VOTE,   ACTION,   OR

    9  JUDGMENT  OF  SUCH  OFFICER  OR  EMPLOYEE, OR BE CONSIDERED AS PART

 10  OF  A  REWARD  FOR  ACTION OR INACTION ON THE PART OF THE OFFICER OR

 11  EMPLOYEE.

 12              (10)    (a)    A   PUBLIC   OFFICER   OR   STATE   EMPLOYEE   SHALL   NOT

 13  RECEIVE   ANY   THING   OF  ECONOMIC  VALUE  UNDER  ANY  CONTRACT  OR

 14  GRANT  OUTSIDE  OF  HIS OR HER OFFICIAL DUTIES. THE PROHIBITION IN THIS

 15  SUBSECTION   (10)   DOES   NOT   APPLY   WHEN   EACH   OF   THE  FOLLOWING

 16  CONDITIONS IS MET:

 17              (I)   THE   CONTRACT   OR   GRANT   IS   BONA   FIDE   AND   ACTUALLY

 18  PERFORMED;

 19              (II)  THE  PERFORMANCE  OR  ADMINISTRATION  OF THE CONTRACT IS

 20  NOT   WITHIN   THE  COURSE  OF  SUCH  OFFICER'S  OR  EMPLOYEE'S  OFFICIAL

 21  DUTIES    OR   IS   NOT   UNDER   THE   OFFICER'S   OR   EMPLOYEE'S   OFFICIAL

 22  SUPERVISION; AND

 23              (III)      THE      CONTRACT     OR     GRANT     WOULD     NOT     REQUIRE

 24  UNAUTHORIZED DISCLOSURE OF CONFIDENTIAL INFORMATION.

 25              (b)   THE  PROHIBITION  CONTAINED  IN  THIS  SUBSECTION  (10)  DOES

 26  NOT  PREVENT  A  PUBLIC  OFFICER  OR  STATE  EMPLOYEE  FROM RECEIVING


       Page 18

    1  COMPENSATION   CONTRIBUTED   FROM   THE   TREASURY   OF   THE  UNITED

    2  STATES,    ANOTHER    STATE,   OR   A   COUNTY   OR   MUNICIPALITY   IF   THE

    3  COMPENSATION IS RECEIVED PURSUANT TO ARRANGEMENTS ENTERED INTO

    4  BETWEEN  SUCH  STATE,  COUNTY,  MUNICIPALITY,  OR  THE  UNITED STATES

    5  AND  THE  OFFICER'S  OR  EMPLOYEE'S  AGENCY. THIS SUBSECTION (10) DOES

    6  NOT  PROHIBIT  A  PUBLIC  OFFICER  OR STATE EMPLOYEE FROM SERVING OR

    7  PERFORMING   ANY  DUTIES  UNDER  AN  EMPLOYMENT  CONTRACT  WITH  A

    8  GOVERNMENTAL ENTITY.

    9              (c)   AS   USED   IN   THIS   SUBSECTION   (10),   "PUBLIC   OFFICER"  AND

 10  "STATE  EMPLOYEE"  DO  NOT  INCLUDE  OFFICERS  AND EMPLOYEES WHO, IN

 11  ACCORDANCE  WITH  THE TERMS OF THEIR EMPLOYMENT OR APPOINTMENT,

 12  ARE SERVING WITHOUT COMPENSATION FROM THE STATE OF COLORADO OR

 13  ARE  RECEIVING FROM THE STATE OF COLORADO ONLY REIMBURSEMENT OF

 14  EXPENSES    INCURRED   OR   A   PREDETERMINED   ALLOWANCE   FOR   SUCH

 15  EXPENSES.

 16              (11) A PUBLIC OFFICER OR STATE EMPLOYEE SHALL NOT:

 17              (a)    ADVOCATE    OR    CAUSE    THE   EMPLOYMENT,   APPOINTMENT,

 18  PROMOTION,  TRANSFER,  OR  ADVANCEMENT TO AN OFFICE OR POSITION OF

 19  THE  STATE  OR  ANY  COUNTY,  MUNICIPALITY,  OR  POLITICAL SUBDIVISION

 20  THEREOF,  OF  ANY  PERSON  IN  SUCH  OFFICER'S OR EMPLOYEE'S FAMILY OR

 21  HOUSEHOLD, OR SUPERVISE OR MANAGE ANY PERSON IN SUCH OFFICER'S OR

 22  EMPLOYEE'S FAMILY OR HOUSEHOLD; OR

 23              (b)  PARTICIPATE  IN  AN ACTION RELATING TO THE EMPLOYMENT OR

 24  DISCIPLINE  OF  ANY  PERSON IN SUCH OFFICER'S OR EMPLOYEE'S FAMILY OR

 25  HOUSEHOLD.

 26              (12)  (a)  A  PUBLIC  OFFICER  OR STATE EMPLOYEE MAY RECEIVE ANY


       Page 19

    1  FORM  OF  HONORARIA  WHERE  THE ACCEPTANCE OF SUCH HONORARIA HAS

    2  BEEN SPECIFICALLY AUTHORIZED BY THE STATE AGENCY EMPLOYING SUCH

    3  PUBLIC OFFICER OR STATE EMPLOYEE.

    4              (b)      NOTWITHSTANDING   THE  PROVISIONS  OF  PARAGRAPH  (a)  OF

    5  THIS  SUBSECTION  (12)  AND  SUBSECTION  (6)  OF  THIS  SECTION, NO PUBLIC

    6  OFFICER   OR   STATE   EMPLOYEE  SHALL  ACCEPT  HONORARIA  UNDER  THE

    7  FOLLOWING CIRCUMSTANCES:

    8              (I)   THE   PERSON   OFFERING   THE  HONORARIUM  IS  SEEKING  OR  IS

    9  REASONABLY  EXPECTED  TO  SEEK  CONTRACTUAL  RELATIONS  WITH  OR A

 10  GRANT FROM THE EMPLOYER OF THE PUBLIC OFFICER OR STATE EMPLOYEE,

 11  AND  SAID  OFFICER  OR  EMPLOYEE IS IN A POSITION TO PARTICIPATE IN THE

 12  TERMS OR THE AWARD OF THE CONTRACT OR GRANT.

 13              (II)   THE  PERSON  OFFERING  THE  HONORARIUM  IS  REGULATED  BY

 14  THE  EMPLOYER  OF  THE  PUBLIC  OFFICER  OR  STATE  EMPLOYEE,  AND THE

 15  OFFICER    OR    EMPLOYEE    IS   IN   A   POSITION   TO   PARTICIPATE   IN   THE

 16  REGULATION.

 17              (III)   THE   PERSON   OFFERING   THE   HONORARIUM   IS   SEEKING  OR

 18  OPPOSING  OR  IS  REASONABLY LIKELY TO SEEK OR OPPOSE ENACTMENT OF

 19  LEGISLATION  OR  ADOPTION  OF  ADMINISTRATIVE  RULES  OR  ACTIONS  OR

 20  POLICY  CHANGES  BY  THE  PUBLIC OFFICER'S OR EMPLOYEE'S AGENCY, AND

 21  SUCH  OFFICER  OR  EMPLOYEE  MAY  PARTICIPATE  IN  THE  ENACTMENT  OR

 22  ADOPTION.

 23              (13)     (a)     IN     THE     ALTERNATIVE    TO    JUDICIAL    PROCEEDINGS

 24  INSTITUTED   PURSUANT   TO   SECTION   24-18-103   (2)  AND  TO  ANY  OTHER

 25  CIVIL OR CRIMINAL ACTION THAT MAY BE BROUGHT, PROCEEDINGS MAY BE

 26  INSTITUTED   PURSUANT  TO  THE  PROVISIONS  OF  PARAGRAPH  (b)  OF  THIS


       Page 20

    1  SUBSECTION (13) FOR ANY VIOLATION OF THIS SECTION.

    2              (b)    (I)    WHEN    A    VIOLATION    OF   THIS   SECTION   OCCURS,   THE

    3  ATTORNEY  GENERAL  MAY  INSTITUTE A CIVIL ACTION FOR RELIEF AGAINST

    4  A  PRESENT  OR  FORMER  PUBLIC  OFFICER OR STATE EMPLOYEE, INCLUDING

    5  A  PERMANENT  OR  TEMPORARY  INJUNCTION,  A  RESTRAINING  ORDER,  OR

    6  ANY  OTHER  APPROPRIATE  ORDER,  IN  THE  APPROPRIATE DISTRICT COURT.

    7  UPON  A  PROPER  SHOWING THAT SUCH PERSON HAS ENGAGED OR IS ABOUT

    8  TO    ENGAGE    IN    A   VIOLATION   OF   THIS   SECTION,   A   PERMANENT   OR

    9  TEMPORARY  INJUNCTION,  A RESTRAINING ORDER, OR OTHER ORDER SHALL

 10  BE GRANTED WITHOUT BOND BY THE COURT.

 11              (II)   THE   ATTORNEY   GENERAL   MAY   BRING   A  CIVIL  ACTION  ON

 12  BEHALF  OF  THE STATE TO RECOVER DAMAGES CAUSED BY ANY VIOLATION

 13  OF  THIS  SECTION.  ANY  DAMAGES  RECOVERED  IN  SUCH ACTION SHALL BE

 14  CREDITED TO THE GENERAL FUND OF THE STATE.

 15              (III)  ANY  STATE  ACTION  FAVORABLE  TO  ANY  PERSON  OR ENTITY

 16  THAT  IS  OBTAINED  THROUGH  A  VIOLATION OF THIS SECTION IS VOIDABLE

 17  BY THE STATE AGENCY IN INTEREST.

 18              SECTION      9.     24-18-112,     Colorado     Revised     Statutes,     is     amended

 19  BY THE ADDITION OF A NEW SUBSECTION to read:

 20              24-18-112.     Board     of    ethics    for    the    executive    branch    -    created

 21 -   duties.   (3)   IN   CONSULTATION   WITH   THE   BOARD  OF  ETHICS  FOR  THE

 22  EXECUTIVE    BRANCH,   THE   EXECUTIVE   DIRECTOR   OF   EACH   PRINCIPAL

 23  DEPARTMENT  OF  THE  EXECUTIVE  BRANCH  MAY  DEVELOP  AND  ADOPT A

 24  CODE   OF   ETHICS   FOR  THAT  DEPARTMENT  BY  JANUARY  1,  2001,  WHICH

 25  SHALL  REFERENCE  PERTINENT  ETHICAL  PROVISIONS OF THIS ARTICLE. THE

 26  CODE    OF   ETHICS   SHALL   BE   REVIEWED   AND   REVISED   AS   OFTEN   AS


       Page 21

    1  NECESSARY   BY   THE   EXECUTIVE   DIRECTOR   OF   THAT  DEPARTMENT  IN

    2  CONSULTATION WITH THE BOARD OF ETHICS OF THE EXECUTIVE BRANCH.

    3              SECTION     10.     24-18-113,     Colorado     Revised     Statutes,     is    amended

    4  to read:

    5              24-18-113.     Board     of    ethics    for    the    general    assembly    -    created

    6 -    duties.    (1)    (a)    There    is   hereby   created   a   board   of   ethics   for   the   general

    7  assembly.      The      board      shall      consist      of     four     legislative     members.     One

    8  member    shall    be    appointed    by    and    serve    at    the    pleasure    of    the    majority

    9  leader    of    the    house    of    representatives;    one    member    shall    be    appointed   by

 10  and    serve    at    the    pleasure    of   the   majority   leader   of   the   senate;   one   member

 11  shall    be    appointed    by    and    serve    at    the    pleasure    of   the   minority   leader   of

 12  the     house    of    representatives;    and    one    member    shall    be    appointed    by    and

 13  serve at the pleasure of the minority leader of the senate.

 14              (b)   BEGINNING  WITH  THE  SIXTY-THIRD  GENERAL  ASSEMBLY  AND

 15  FOR EACH GENERAL ASSEMBLY THEREAFTER, THE MEMBERS OF THE BOARD

 16  OF  ETHICS  SHALL  BE  APPOINTED  NO  LATER  THAN  TEN  DAYS  AFTER THE

 17  CONVENING  OF  THE FIRST REGULAR SESSION OF EACH GENERAL ASSEMBLY

 18  FOR   TERMS   TO   EXPIRE   UPON   THE   ADJOURNMENT   OF  THAT  GENERAL

 19  ASSEMBLY  AND  SHALL  MEET  NO  LATER  THAN  THIRTY  DAYS  AFTER  THE

 20  DATE  THAT  SESSION  IS  CONVENED. AT THE FIRST MEETING OF THE BOARD,

 21  THE  BOARD SHALL ELECT A CHAIRPERSON AND A VICE-CHAIRPERSON FROM

 22  AMONG   ITS   MEMBERSHIP   AND   SHALL   PRESCRIBE   ITS   OWN   RULES  OF

 23  PROCEDURE.  THE  BOARD  SHALL  MEET  AS  OFTEN THEREAFTER AS MAY BE

 24  NECESSARY TO PERFORM ITS FUNCTIONS.

 25              (2)   THE  CHAIRPERSON  OF  THE  BOARD  OF  ETHICS  MAY  CONVENE

 26  THE  BOARD  FROM  TIME TO TIME AS THE CHAIRPERSON DEEMS NECESSARY


       Page 22

    1  TO   CONSIDER   ANY   ISSUE   INVOLVING  THE  ETHICAL  MISCONDUCT  OF  A

    2  MEMBER  OR  TO CONSIDER A COMPLAINT MADE BY OR AN ISSUE RAISED BY

    3  ANY  PERSON  INVOLVING  THE ETHICAL MISCONDUCT OF A MEMBER. AFTER

    4  CONSIDERATION OF ANY SUCH COMPLAINT OR ISSUE, THE BOARD MAY:

    5              (a)  PROVIDE  AN  ETHICAL OPINION OF GENERAL APPLICATION TO OR

    6  FOR THE INFORMATION OF MEMBERS;

    7              (b)  PROVIDE  AN  ADVISORY  OPINION  TO  THE  PERSON MAKING THE

    8  COMPLAINT  OR  RAISING  THE  ISSUE INVOLVING THE ETHICAL CONDUCT OF

    9  A MEMBER;

 10              (c)   INITIATE   A   COMPLAINT   UNDER   ANY   EXISTING   PROCEDURE

 11  CONTAINED  IN  THE  RULES  OF  THE  HOUSE  OF  REPRESENTATIVES  OR THE

 12  SENATE,    OR    THE    JOINT    RULES    OF    THE    SENATE    AND    HOUSE   OF

 13  REPRESENTATIVES,   FOR   DISPOSITION   OF   COMPLAINTS   INVOLVING  THE

 14  ETHICAL CONDUCT OF A MEMBER; OR

 15              (d)   AVAIL   ITSELF   OF   ANY   APPROPRIATE   STATUTORY   CIVIL  OR

 16  CRIMINAL      REMEDY     APPLICABLE     TO     THE     ETHICAL     MISCONDUCT

 17  COMPLAINED    OF   BY   REFERRING   THE   COMPLAINT   OR   ISSUE   TO   THE

 18  APPROPRIATE  AUTHORITY,  INCLUDING  BUT  NOT  LIMITED  TO  A  DISTRICT

 19  ATTORNEY FOR PROCEEDINGS PURSUANT TO SECTION 24-18-103.

 20              (2)    (3)    The    board    of    ethics    for    the    general   assembly   shall,   upon

 21  written     request     of    a    member,    of    the    general    assembly,    issue    PROVIDE

 22  advisory      opinions      concerning     issues     relating     to     the     requesting     member's

 23  conduct and the provisions of this article.

 24              (4)   THE   BOARD  OF  ETHICS  FOR  THE  GENERAL  ASSEMBLY  SHALL

 25  DEVELOP  AND  ADOPT  A  CODE OF ETHICS FOR THE GENERAL ASSEMBLY BY

 26  JANUARY     1,     2002,     THAT     SHALL    REFERENCE    PERTINENT    ETHICAL


       Page 23

    1  PROVISIONS  OF  THIS  PART  1.  THE CODE OF ETHICS SHALL BE INTRODUCED

    2  AT    THE    SECOND    REGULAR   SESSION   OF   THE   SIXTY-THIRD   GENERAL

    3  ASSEMBLY  AS  A  PROPOSED  JOINT  RULE  OF THE GENERAL ASSEMBLY. THE

    4  CODE  OF  ETHICS  SHALL  BE  REVIEWED  AND  REVISED  BIANNUALLY OR AS

    5  OFTEN AS NECESSARY BY THE BOARD.

    6              (5)   THE   BOARD   OF   ETHICS   MAY   CONSIDER   AND   RECOMMEND

    7  MEASURES  THAT  INFORM  AND ASSIST THE GENERAL ASSEMBLY IN ACTING

    8  CONSISTENTLY     AND     PROACTIVELY     REGARDING    CURRENT    ETHICAL

    9  CONSIDERATIONS FOR LEGISLATORS.

 10              SECTION     11.     Article     18    of    title    24,    Colorado    Revised    Statutes,

 11  is amended BY THE ADDITION OF A NEW PART to read:

 12  PART 3

 13  POST-TERMINATION EMPLOYMENT OF MEMBERS OF THE

 14  GENERAL ASSEMBLY, PUBLIC OFFICERS, AND STATE

 15  EMPLOYEES

 16              24-18-301.    Definitions.    AS    USED    IN   THIS   PART   3,   UNLESS   THE

 17  CONTEXT OTHERWISE REQUIRES:

 18              (1)   "MEMBER"   MEANS   A   MEMBER   OF  THE  COLORADO  GENERAL

 19  ASSEMBLY.

 20              (2)   "PUBLIC  OFFICER"  HAS  THE  SAME  MEANING  AS  SET  FORTH  IN

 21  SECTION 24-18-102 (8).

 22              (3)   "STATE  EMPLOYEE"  MEANS  ANY  TEMPORARY  OR  PERMANENT

 23  EMPLOYEE   OF   A  STATE  AGENCY,  EXCEPT  A  MEMBER  OF  THE  GENERAL

 24  ASSEMBLY,  AN  EMPLOYEE  UNDER  CONTRACT TO THE STATE, MEMBERS OF

 25  ANY  BOARD  OR  COMMISSION  SERVING  WITHOUT COMPENSATION EXCEPT

 26  FOR  PER  DIEM  ALLOWANCES  PROVIDED BY LAW AND REIMBURSEMENT OF


       Page 24

    1  EXPENSES,  AND  STUDENTS OR INMATES IN STATE EDUCATIONAL OR OTHER

    2  INSTITUTIONS EMPLOYED THEREIN.

    3              24-18-302.      Employment     restrictions     -     former     members     of     the

    4 general     assembly,    public    officers,    and    state    employees.    (1)    A    FORMER

    5  MEMBER,   PUBLIC   OFFICER,   OR   STATE   EMPLOYEE   SHALL   NOT  APPEAR

    6  PERSONALLY AFTER THE TERMINATION OF OFFICE OR EMPLOYMENT BEFORE

    7  ANY  COURT  OR  STATE  AGENCY,  AS  AN  AGENT  OR  ATTORNEY  FOR  ANY

    8  PERSON OTHER THAN THE STATE IN CONNECTION WITH ANY SPECIFIC CASE,

    9  PROCEEDING,     APPLICATION,     REQUEST     FOR     A    RULING    OR    OTHER

 10  DETERMINATION,        CONTRACT,        CLAIM,       CONTROVERSY,       CHARGE,

 11  ACCUSATION,   ARREST,   OR   OTHER   PARTICULAR   MATTER   INVOLVING  A

 12  SPECIFIC  PARTY  OR  PARTIES  IN  WHICH  THE  STATE  IS  A  PARTY OR HAS A

 13  DIRECT  AND  SUBSTANTIAL INTEREST AND IN WHICH THE FORMER MEMBER,

 14  PUBLIC   OFFICER,  OR  STATE  EMPLOYEE  PARTICIPATED  PERSONALLY  AND

 15  SUBSTANTIALLY  AS  A  MEMBER,  PUBLIC  OFFICER, OR STATE EMPLOYEE AT

 16  ANY  TIME  WITHIN  A  PERIOD OF ONE YEAR PRIOR TO THE TERMINATION OF

 17  SUCH OFFICE OR EMPLOYMENT.

 18              (2)  (a)  WITHIN  ONE YEAR AFTER THE TERMINATION OF SUCH OFFICE

 19  OR  EMPLOYMENT,  A  FORMER  PUBLIC OFFICER OR STATE EMPLOYEE SHALL

 20  NOT  AID,  ADVISE,  COUNSEL,  CONSULT,  OR  ASSIST FOR COMPENSATION IN

 21  REPRESENTING  ANY  PERSON  OTHER  THAN  THE  STATE  OF  COLORADO ON

 22  ANY MATTER ON WHICH THE OFFICER OR EMPLOYEE WOULD BE PROHIBITED

 23  FROM ACTING OR APPEARING UNDER SUBSECTION (1) OF THIS SECTION.

 24              (b)   WITHIN   ONE  YEAR  AFTER  THE  TERMINATION  OF  HIS  OR  HER

 25  TERM  OF  OFFICE,  A  FORMER  MEMBER  SHALL  NOT AID, ADVISE, COUNSEL,

 26  CONSULT,   OR   ASSIST  IN  REPRESENTING  ANY  PERSON  OTHER  THAN  THE


       Page 25

    1  STATE  OF  COLORADO  ON  ANY MATTER IN WHICH THE MEMBER WOULD BE

    2  PROHIBITED  FROM  ACTING  OR  APPEARING UNDER SUBSECTION (1) OF THIS

    3  SECTION.

    4              (3)  (a)  A  FORMER  MEMBER,  PUBLIC  OFFICER,  OR STATE EMPLOYEE

    5  SHALL  NOT  REPRESENT A PERSON IN A MATTER THAT WAS PENDING UNDER

    6  THE      FORMER      MEMBER'S,      OFFICIAL'S,      OR     EMPLOYEE'S     OFFICIAL

    7  RESPONSIBILITY  WITHIN  ONE  YEAR  BEFORE  THE TERMINATION OF OFFICE

    8  OR  EMPLOYMENT  FOR A PERIOD OF ONE YEAR AFTER THE TERMINATION OF

    9  OFFICE OR EMPLOYMENT.

 10              (b)   A  FORMER  PUBLIC  OFFICER  OR  STATE  EMPLOYEE  SHALL  NOT

 11  REPRESENT  A  PERSON  IN A MATTER BEFORE THE STATE AGENCY THAT THE

 12  OFFICER  OR  EMPLOYEE  SERVED  FOR  A  PERIOD  OF  ONE  YEAR AFTER THE

 13  TERM  OF  OFFICE  OR  EMPLOYMENT  OF  SUCH  OFFICER  OR EMPLOYEE HAS

 14  CEASED.

 15              (c)  A  FORMER  MEMBER  SHALL NOT REPRESENT A CLIENT OR ACT IN

 16  A  REPRESENTATIVE  CAPACITY  ON BEHALF OF ANY PERSON OR GROUP, FOR

 17  COMPENSATION, ON ANY MATTER BEFORE THE GENERAL ASSEMBLY OR ANY

 18  AGENCY  OF  THE  LEGISLATIVE  BRANCH  OF THE GOVERNMENT WHERE THE

 19  PURPOSE OF SUCH REPRESENTATION IS TO INFLUENCE LEGISLATIVE ACTION

 20  FOR  A  PERIOD  OF  ONE  YEAR  AFTER  THE  MEMBER'S  TERM  OF  OFFICE OR

 21  EMPLOYMENT    HAS    CEASED.    THE    PROHIBITION    CONTAINED   IN   THIS

 22  PARAGRAPH  (c)  SHALL  NOT PROHIBIT A FORMER MEMBER FROM ACTING AS

 23  A VOLUNTEER LOBBYIST AS DEFINED IN SECTION 24-6-301 (7).

 24              (4)  (a)  FOLLOWING  CONSULTATION  WITH THE ATTORNEY GENERAL,

 25  THE  HEAD  OF  A  STATE  AGENCY  MAY  WAIVE  THE  APPLICATION  OF  THIS

 26  SECTION   TO  A  PUBLIC  OFFICER  OR  STATE  EMPLOYEE  UPON  EITHER  THE


       Page 26

    1  COMMENCEMENT    OR    TERMINATION   OF   EMPLOYMENT   BY   MAKING   A

    2  SPECIFIC   WRITTEN   FINDING   THAT  THE  WAIVER  IS  EITHER  IN  THE  BEST

    3  INTEREST  OF  THE  STATE  OR  THAT  THE  INTEREST  OF  THE  STATE  IS  NOT

    4  HARMED BY SUCH WAIVER.

    5              (b)   FOLLOWING   CONSULTATION   WITH  THE  ATTORNEY  GENERAL,

    6  THE HEAD OF A STATE AGENCY MAY ENTER INTO EMPLOYMENT CONTRACTS

    7  THAT  CONTAIN  MORE  STRINGENT  POST-TERMINATION  RESTRICTIONS FOR

    8  PUBLIC  OFFICIALS  OR  STATE EMPLOYEES THAN DESCRIBED IN SUBSECTION

    9  (1)  OF  THIS SECTION WHEN SUCH RESTRICTIONS ARE NECESSARY TO CARRY

 10  OUT THE REGULATORY PURPOSE AND DUTIES OF SUCH AGENCY.

 11              (5)  AS  USED  IN  THIS  SECTION, A "PARTICULAR MATTER" SHALL NOT

 12  INCLUDE  RULES  OF  GENERAL  APPLICATION  OR  GENERAL POLICY MAKING

 13  THAT    THE   FORMER   MEMBER,   PUBLIC   OFFICER,   OR   STATE   EMPLOYEE

 14  ACTIVELY HELPED TO FORMULATE.

 15              (6)  A  VIOLATION  OF THIS SECTION SHALL BE TREATED THE SAME AS

 16  A  VIOLATION  OF  SECTION  24-18-108,  AND  ANY  PUBLIC  OFFICER OR STATE

 17  EMPLOYEE  WHO  VIOLATES  THIS  SECTION  SHALL BE SUBJECT TO THE CIVIL

 18  PROCEEDINGS CONTAINED IN SECTION 24-18-108 (13).

 19             SECTION    12.    Effective    date.    This    act    shall    take    effect    at    12:01

 20  a.m.     on     the     day     following     the    expiration    of    the    ninety-day    period    after

 21  final     adjournment     of     the     general    assembly    that    is    allowed    for    submitting

 22  a     referendum     petition     pursuant     to    article    V,    section    1    (3)    of    the    state

 23  constitution;     except    that,    if    a    referendum    petition    is    filed    against    this    act

 24  or    an    item,    section,    or    part    of    this    act    within    such   period,   then   the   act,


       Page 27

    1  item,    section,    or    part,    if    approved    by    the    people,    shall   take   effect   on   the

    2  date    of    the    official    declaration    of    the    vote    thereon    by   proclamation   of   the

    3  governor.