First Regular Session
       
                           Sixty-second General Assembly
       

       LLS NO. 99-0008.01 Dan Cartin                                                     HOUSE BILL 99-1194 

                                    STATE OF COLORADO
       
       BY REPRESENTATIVES Pfiffner, Paschall, Alexender, Dean,
       McElhany, McPherson, Sullivant, T. Williams, Young;
       also SENATORS Blickensderfer, Chlouber, Congrove, Hillman, Lacy,
       Lamborn, Musgrave, Powers, Tebedo.
                                                                                                                                REREVISED       STATE, VETERANS, & MILITARY AFFAIRS
       
                                                           A BILL FOR AN ACT

101  CONCERNING THE STATE PERSONNEL SYSTEM



                                                                   Bill Summary

                   (Note:    This    summary    applies    to    this    bill    as    introduced    and   does
       not       necessarily      reflect      any      amendments      that      may      be      subsequently
       adopted.)


       [ ] denotes HOUSE amendment. { } denotes SENATE amendment.
       Capital letters indicate new material to be added to existing statute.
       Dashes through the words indicate material to be deleted from existing statute.
       
       Page 2
                   Conforms     provisions     of     the     law     governing     the     state     personnel
       system    to    the    constitutional    amendment    to    be    submitted    to    the   registered
       electors     at    the    next    general    election.    Specifies    that    such    provisions    take
       effect only upon the approval of the amendment by the electors.
                   Makes the following substantive changes to the personnel law:
                    Specifies    that    the    department's    annual    report   be   provided   to
       the        house        and        senate        state,        veterans,        and        military       affairs
       committees instead of to the general assembly;
                    Changes    the    "rule    of    3"    by    requiring   that   appointments   be
       made       from       one       of       the       10,       instead       of      3,      persons      ranking
       highest on eligible lists;
                    Increases    the    period    of    time    a    person    may   be   temporarily
       appointed        to        a       permanent       position       from       6       months       to       12
       months;
                    Deletes    the    right    of   certain   employees   who   are   promoted   or
       transferred       at       their       own       request       to       return       to       their       original
       position            when            they            are           dismissed           for           unsatisfactory
       performance;
                    Specifies     certain     persons     as     exempt     from     the     personnel
       system          who          were          previously          exempt          under          the         state
       constitution          prior          to          the         adoption         of         the         constitutional
       amendment.          Exempts         3         deputies         appointed         by         the         state
       treasurer from the personnel system;
                    Exempts    50    deputies    and    division    heads    appointed    by    the
       governor,         who         rank         next        below        the        heads        of        principal
       departments, from the personnel system;
                    Exempts    the    heads    of    the    divisions    within    the    department
       of       state,       the       department       of       the      treasury,      and      the      department
       of law from the personnel system.
                   Changes       the       agency-based       personnel      pilot      program      to      the
       agency-based     employee     appointment     and     promotion     program     and     makes
       such     program     permanent.    Retains    the    process    for    making    applications    to
       the    governor    for    participation    in    the    program,   the   areas   such   a   plan   may
       address, and the guidelines for such plans.

       

    1  Be it enacted by the General Assembly of the State of Colorado:

    2             [                 ]

    3  [                      

    4                        


       Page 3

    1              SECTION     1.     24-50-104     (1)     (c),     Colorado     Revised     Statutes,    is

    2  amended to read:

    3              24-50-104.        Job        evaluation       and       compensation.       (1)       Total

    4 compensation       philosophy.       (c)       The       state       personnel       director      shall

    5  develop     a     performance     management,     evaluation,     and    reward    system    that

    6  permits      periodic      salary      increases      based      on      demonstrated     performance

    7  withholding     AND     THAT     WITHHOLDS     such     increases     for     less     than

    8  satisfactory     performance.     and     the    establishment    of    NOTWITHSTANDING

    9  SECTION   24-50-118,  THE  STATE  PERSONNEL  DIRECTOR  MAY  AUTHORIZE

 10  STATE   AGENCIES   TO  ESTABLISH  A  PLAN  FOR  THE  PARTICULAR  STATE

 11  AGENCY TO IMPLEMENT THE PERFORMANCE MANAGEMENT, EVALUATION,

 12  AND    REWARD    SYSTEM.   ]{THE   STATE   PERSONNEL   DIRECTOR   SHALL

 13  ENCOURAGE STATE AGENCIES TO IMPLEMENT PERFORMANCE EVALUATIONS

 14  OF EMPLOYEES THAT ARE AS OBJECTIVE AS POSSIBLE AND THAT, AS SOON

 15  AS  POSSIBLE  AND  WHEREVER FEASIBLE, INCLUDE AN ASSESSMENT FROM

 16  MULTIPLE  SOURCES OF EACH EMPLOYEE'S PERFORMANCE. SUCH SOURCES

 17  SHALL INCLUDE, WHERE APPLICABLE, THE EMPLOYEE'S SELF-ASSESSMENT,

 18  THE   EMPLOYEE'S   SUPERIORS,  SUBORDINATES,  PEERS,  AND  ANY  OTHER

 19  APPLICABLE   SOURCES   OF   AN  EMPLOYEE'S  PERFORMANCE.  THE  STATE

 20  PERSONNEL DIRECTOR}[ SHALL ESTABLISH BY RULE A PROCESS TO RESOLVE

 21  EMPLOYEE DISPUTES RELATED TO PERFORMANCE EVALUATIONS THAT DO

 22  NOT   RESULT   IN   CORRECTIVE  OR  DISCIPLINARY  ACTION  AGAINST  THE

 23  EMPLOYEE.  EACH  SUCH  PLAN OF A STATE AGENCY SHALL BE SUBJECT TO

 24  THE DIRECTOR'S APPROVAL. THE STATE PERSONNEL DIRECTOR SHALL ALSO

 25  ESTABLISH   a   job   rate   for   all   classes   in   each   occupational   group,  except  the

 26  medical     occupational     group,    the    senior    executive    service,    and    any    group


       Page 4

    1  where     job     rate     is     inapplicable     as     determined     by     the     state    personnel

    2  director.    Movement    within    a    pay    grade    ANNUAL   PERFORMANCE   PAY

    3  INCREASES    shall    be    based    on   satisfactory   or   better   performance.   Once   an

    4  employee    reaches    the    job    rate,    which    shall    be    an    amount   established   by

    5  the    annual    total    compensation    survey,    the    employee    shall   be   eligible   only

    6  for       nonbase-building       performance       awards       rather       than       base      salary

    7  adjustments.    Except    as    provided    in    paragraph   (d)   of   subsection   (5)   of   this

    8  section,    salaries    may    be    increased    or    left    unchanged    subject    to    available

    9  appropriations      for     the     performance     management,     evaluation,     and     reward

 10  system;    except    that    no    annual    increase    shall    be    guaranteed.    Each   agency

 11  shall    establish    an    effective    date    for    its    performance    awards   based   on   the

 12  agency's      business     needs     and     available     appropriations     so     long     as     the

 13  agency's     appropriation     requests     related     to     such     performance     awards    for

 14  the    next    fiscal    year    are    no   greater   than   the   agency   would   have   requested

 15  before establishing the effective date.

 16              SECTION     2.     24-50-123,     Colorado     Revised     Statutes,    is    amended

 17  to read:

 18              24-50-123.    Grievances    -    review.    The    board    shall,    by    rule,    adopt

 19  a   uniform   grievance   procedure   PROCEDURES   to   be   used   by   all   principal

 20  departments     and     agencies     for     employees     in    the    state    personnel    system.

 21  The    grievance   procedure   PROCEDURES   shall   provide   an   orderly   system   of

 22  review   for  all  grievances  except  those  AND  SHALL  DEFINE  MATTERS  THAT

 23  ARE  SUBJECT  TO  SUCH  GRIEVANCE  PROCEDURES.  MATTERS  arising under

 24  section  SECTIONS  24-50-125  AND  24-50-104  (1)  (c)  SHALL NOT BE SUBJECT

 25  TO   A   GRIEVANCE  PROCEDURE  UNDER  THIS  SECTION.  The  decision  of  the

 26  appointing    authority    shall    be    final;    except    that    the   board   may   review   the


       Page 5

    1  decision    of    the    appointing    authority    and,    upon    such    review,    shall   uphold

    2  the    decision    unless    the    board    finds    that    the   decision   was   made   arbitrarily

    3  or capriciously.]

    4  { SECTION     3.     24-50-703     (6)     (b),     Colorado     Revised    Statutes,    is

    5  amended,      and      the      said      24-50-703      is      further      amended      BY      THE

    6  ADDITION OF A NEW SUBSECTION, to read:

    7              24-50-703.      Agency-based      personnel     pilot     program     -     personnel

    8 -    guidelines    and    goals.    (5.5)    A    LABOR-MANAGEMENT    COOPERATION

    9  COUNCIL   SHALL  BE  ORGANIZED  WITHIN  ANY  STATE  AGENCY  THAT  IS

 10  PARTICIPATING   IN   THE   PILOT   PROGRAM.   SUCH   COUNCIL   SHALL   BE

 11  COMPRISED     OF     REPRESENTATIVES     FROM     THE     STATE    AGENCY'S

 12  MANAGEMENT AND NONMANAGEMENT EMPLOYEES AND STATE EMPLOYEE

 13  ORGANIZATIONS   AS  FULL  PARTNERS.  THE  COUNCIL  MAY  REVIEW  AND

 14  MAKE   COMMENTS   AND  RECOMMENDATIONS  ON  THE  STATE  AGENCY'S

 15  REPORT   PURSUANT  TO  SUBSECTION  (6)  OF  THIS  SECTION  AND  ON  THE

 16  AGENCY'S    PILOT    PROGRAM   TO   THE   EXECUTIVE   DIRECTOR   OF   THE

 17  DEPARTMENT OF PERSONNEL AND THE STATE PERSONNEL BOARD.

 18              (6)    (b)    The    reports    required    pursuant    to    this    subsection    (6)   shall

 19  be    filed    in    accordance   with   section   24-1-136   (9)   AND   WITH   THE   STATE

 20  PERSONNEL  BOARD,  THE  EXECUTIVE  DIRECTOR OF THE DEPARTMENT OF

 21  PERSONNEL, AND A LABOR-MANAGEMENT COOPERATION COUNCIL OF THE

 22  AGENCY  PARTICIPATING  IN  THE  PROGRAM.  SUCH LABOR-MANAGEMENT

 23  COOPERATION    COUNCIL    MAY   REVIEW   AND   MAKE   COMMENTS   AND

 24  RECOMMENDATIONS  ON  THE  REPORT  AND  THE  PILOT PROGRAM TO THE

 25  EXECUTIVE DIRECTOR OF THE DEPARTMENT OF PERSONNEL AND THE STATE

 26  PERSONNEL BOARD.}


       Page 6

    1   {                                                        }[ {

    2                                                                      } {

    3                                                      }]SECTION [{4.]} Repeal. 24-50-705, Colorado Revised Statutes, is repealed

    4  as follows:

    5              24-50-705.     Audit.    The    state    auditor    shall    conduct    a    performance

    6  review     of     the     agency-based     employee     appointment     and     promotion    pilot

    7  program    on    or    before    January    1,    1999,    and    present    such    review   to   the

    8  legislative audit committee on or before February 1, 1999.


    9  { SECTION     5.     24-50-706,     Colorado     Revised     Statutes,    is    amended

 10  to read:

 11              24-50-706.     Repeal     of     part.     This     part     7     is    repealed,    effective

 12  December   31,   1999   JUNE  30,  2000.  ANY  STATE  AGENCY  PARTICIPATING

 13  IN A PILOT PROGRAM PURSUANT TO THIS PART 7 AS OF DECEMBER 31, 1999,

 14  MAY CONTINUE SUCH PROGRAM UNTIL JUNE 30, 2000.}

 15              [SECTION    {6.}    Effective    date.   This   act   shall   take   effect   at   12:01]

 16  a.m.    on    the    day    following    the    expiration    of    the    ninety-day    period    after

 17  final    adjournment    of    the    general    assembly    that    is    allowed    for   submitting

 18  a    referendum    petition    pursuant    to    article    V,    section    1    (3)    of    the    state

 19  constitution;    except    that,    if    a    referendum    petition    is    filed   against   this   act

 20  or    an    item,    section,    or    part    of   this   act   within   such   period,   then   the   act,

 21  item,    section,    or    part,    if    approved   by   the   people,   shall   take   effect   on   the

 22  date    of    the    official    declaration   of   the   vote   thereon   by   proclamation   of   the

 23  governor.