First Regular Session
       
                           Sixty-second General Assembly
       

       LLS NO. 99-0241.01 Debbie Haskins                                              HOUSE BILL 99-1183 

                                    STATE OF COLORADO
       
       BY REPRESENTATIVE Witwer


       JUDICIARY
       

                                                           A BILL FOR AN ACT

101  CONCERNING LEGISLATIVE REVIEW OF EXECUTIVE BRANCH AGENCY RULES

102  BASED UPON REASONABLENESS.



                                                                   Bill Summary

                   (Note:    This    summary    applies    to    this    bill    as    introduced    and   does
       not       necessarily      reflect      any      amendments      that      may      be      subsequently
       adopted.)

                   Amends     the     "State    Administrative    Procedure    Act"    to    provide    that
       no agency shall issue a rule that:
                    Imposes     record-keeping     that     is     burdensome    in    relation    to
       the public policy sought to be accomplished;
                    Imposes    costs   that   are   out   of   proportion   to   the   public   policy
       sought to be accomplished;
                    Imposes     requirements     that     are     unrelated     to     the     agency's
       public policy goals;
                    Unreasonably      interferes      with      an      individual's      or     entity's
       decisions         about         how         to         operate         its         business         with        no
       reasonable relationship to public policy goals;
                    Is unnecessarily complex or inflexible; or
                    Unnecessarily     limits     the     methods    that    regulated    individuals
       or entities may choose to achieve public policy goals.
                   Directs     the     committee     on     legal     services    to    prescribe    a    process
       whereby   a   member   of   the   public,   with   the   concurrence   of   a   member   of   the
       general     assembly,     may     request     review     of    a    state    agency    rule    by    the
       committee    on    legal    services    to    analyze   whether   the   rule   meets   any   of   the
       specified      criteria     on     unreasonably     burdensome     rules.     If     the     committee
       finds    that    the    rule    fails    to    meet    such    criteria,    allows    the    committee   to
       introduce a bill to provide for the expiration or repeal of the rule.

       

       [ ] denotes HOUSE amendment. { } denotes SENATE amendment.
       Capital letters indicate new material to be added to existing statute.
       Dashes through the words indicate material to be deleted from existing statute.

       Page 2
    1  Be it enacted by the General Assembly of the State of Colorado:

    2              SECTION       1.       24-4-103       (8),      Colorado      Revised      Statutes,      is

    3  amended to read:

    4              24-4-103.     Rule-making     -     procedure.     (8)     (a)    No    rule    shall    be

    5  issued    except    within    the    power    delegated    to   the   agency   and   as   authorized

    6  by    law.    A    rule    shall    not    be    deemed   to   be   within   the   statutory   authority

    7  and    jurisdiction    of    any    agency    merely    because    such    rule    is   not   contrary

    8  to     the    specific    provisions    of    a    statute.    Any    rule    or    amendment    to    an

    9  existing    rule    issued    by    any    agency,    including    state    institutions    of    higher

 10  education    administered    pursuant    to    title    23,   C.R.S.,   which   THAT   conflicts

 11  with a statute shall be void.

 12              (b)    On   and   after   July   1,   1967,   no   rule   shall   be   issued   nor   existing

 13  rule    amended    by    any    agency    unless    it    is    first    submitted    by   the   issuing

 14  agency     to     the     attorney     general     for     his     OR    HER    opinion    as    to    its

 15  constitutionality    and    legality.    Any    rule    or    amendment    to    an    existing   rule

 16  issued    by    any    agency    without    being    so    submitted   to   the   attorney   general

 17  shall be void.

 18              (c)    (I)    Notwithstanding    any    other    provision    of   law   to   the   contrary

 19  and    the    provisions    of    section    24-4-107,    all    rules    adopted   or   amended   on

 20  or    after    January    1,    1993,    and    before    November    1,   1993,   shall   expire   at

 21  11:59    p.m.    on    May    15    of    the    year    following    their    adoption   unless   the

 22  general    assembly    by    bill   acts   to   postpone   the   expiration   of   a   specific   rule,

 23  and    commencing    with    rules    adopted    or   amended   on   or   after   November   1,

 24  1993,     all     rules     adopted     or     amended     during     any    one-year    period    that

 25  begins    each    November    1    and    continues    through    the   following   October   31

 26  shall     expire    at    11:59    p.m.    on    the    May    15    that    follows    such    one-year


       Page 3

    1  period    unless    the    general    assembly    by    bill   acts   to   postpone   the   expiration

    2  of    a    specific    rule.    The    general    assembly,    in    its   discretion,   may   postpone

    3  such     expiration,     in     which     case,     the    provisions    of    section    24-4-108    or

    4  24-34-104    shall    apply,    and    the    rules    shall   expire   or   be   subject   to   review

    5  as    provided    in    said   sections.   The   postponement   of   the   expiration   of   a   rule

    6  shall    not    constitute    legislative    approval    of    the    rule    nor    be   admissible   in

    7  any     court     as     evidence     of     legislative     intent.    The    postponement    of    the

    8  expiration    date    of    a    specific    rule    shall    not    prohibit    any    action    by    the

    9  general     assembly     pursuant     to     the     provisions     of     paragraph    (d)    of    this

 10  subsection (8) with respect to such rule.

 11              (II)   It   is   the   intent   of   the   general   assembly   that,   in   the   event   of   a

 12  conflict     between     this     paragraph     (c)     and     any     other     provision     of    law

 13  relating     to    suspension    or    extension    of    rules    by    joint    resolution    (whether

 14  said    provision    was    adopted    prior    to    or    subsequent    to    this   paragraph   (c),

 15  this     paragraph    (c)    shall    control,    notwithstanding    the    rule    of    law    that    a

 16  specific provision of law controls over a general provision of law.

 17              (d)     All     rules     adopted     or     amended    on    or    after    July    1,    1976,

 18  including      temporary      or      emergency     rules,     shall     be     submitted     by     the

 19  adopting    agency    to    the    office   of   legislative   legal   services   in   the   form   and

 20  manner     prescribed     by     the     committee    on    legal    services.    Said    rules    and

 21  amendments    to   existing   rules   shall   be   filed   by   and   in   such   office   and   shall

 22  be    first    reviewed    by   the   staff   of   said   committee   to   determine   whether   said

 23  rules     and     amendments    are    within    the    agency's    rule-making    authority    and

 24  for    later    review    by    the    committee    on   legal   services   for   its   opinion   as   to

 25  whether    the    rules    conform    with    paragraph    (a)    of   this   subsection   (8).   The

 26  official    certificate    of    the    director    of    the   office   of   legislative   legal   services


       Page 4

    1  as   to   the   fact   of   submission   or   the   date   of   submission   of   a   rule   as   shown

    2  by   the   records   of   his   THE   DIRECTOR'S   office,   as   well   as   to   the   fact  of

    3  nonsubmission     as     shown     by    the    nonexistence    of    such    records,    shall    be

    4  received    and    held    in    all    civil    cases    as    competent    evidence    of   the   facts

    5  contained    therein.    Records    regarding    the    review    of    rules    pursuant    to   this

    6  section     shall     be     retained     by    the    office    of    legislative    legal    services    in

    7  accordance      with      policies      established     pursuant     to     section     2-3-303     (2),

    8  C.R.S.    Any    such    rule    or    amendment    to    an    existing    rule    issued   by   any

    9  agency    without    being    so    submitted    within    twenty    days    after    the   date   of

 10  the    attorney    general's    opinion    rendered    thereon    to    the   office   of   legislative

 11  legal    services    for    review   by   the   committee   on   legal   services   shall   be   void.

 12  The     staff's     findings     shall     be    presented    to    said    committee    at    a    public

 13  meeting    held    after    timely    notice    to    the    public   and   affected   agencies.   The

 14  committee    on    legal    services    shall,    on    affirmative    vote,    submit   such   rules,

 15  comments,     and     proposed     legislation     at     the    next    regular    session    of    the

 16  general      assembly.      The      committee      on      legal      services      shall      be     the

 17  committee    of    reference    for    any    bill    introduced    pursuant    to   this   paragraph

 18  (d).    Any    member    of    the    general    assembly    may    introduce    a   bill   which

 19  THAT    rescinds    or    deletes    portions    of    the    rule.    Rejection    of   such   a   bill

 20  does    not    constitute    legislative    approval    of    the    rule.    Only    that   portion   of

 21  any    rule    specifically    disapproved    by    bill    shall   no   longer   be   effective,   and

 22  that    portion    of    the    rule   which   THAT   remains   after   deletion   of   a   portion

 23  thereof     shall     retain    its    character    as    an    administrative    rule.    Each    agency

 24  shall    revise    its    rules    to    conform    with    the    action    taken    by    the    general

 25  assembly.   A   rule   which   THAT   has   been   allowed   to   expire   by  action  of  the

 26  general     assembly     pursuant     to     the     provisions     of     paragraph    (c)    of    this


       Page 5

    1  subsection    (8)    because    such    rule,    in    the    opinion   of   the   general   assembly,

    2  is     not     authorized     by     the     state     constitution     or     statute     shall     not     be

    3  repromulgated    by    an    agency    unless    the    authority    to    promulgate   such   rule

    4  has    been   granted   to   such   agency   by   a   statutory   amendment   or   by   the   state

    5  constitution     or     by    a    judicial    determination    that    statutory    or    constitutional

    6  authority    exists.    Any    rule    so    repromulgated    shall    be    void.    Such    revision

    7  shall    be    transmitted    to    the    secretary    of    state    for    publication    pursuant   to

    8  subsection    (11)    of   this   section.   Passage   of   a   bill   repealing   a   rule   does   not

    9  result    in    revival    of    a    predecessor    rule.    This   paragraph   (d)   and   subsection

 10  (4.5)     of     this    section    do    not    apply    to    rules    of    agency    organization    or

 11  general    statements   of   policy   which   THAT   are   not   meant   to   be   binding   as

 12  rules.     For     the    purpose    of    performing    the    functions    assigned    it    by    this

 13  paragraph    (d),    the    committee    on    legal    services,    with    the   approval   of   the

 14  speaker    of    the    house    of    representatives    and    the    president    of    the   senate,

 15  may       appoint      subcommittees      from      the      membership      of      the      general

 16  assembly.

 17              (e) (I) NO AGENCY SHALL ISSUE ANY RULE THAT:

 18              (A)   REQUIRES   RECORD-KEEPING  BY  AN  INDIVIDUAL  OR  ENTITY

 19  THAT IS BURDENSOME IN RELATION TO THE PUBLIC POLICY SOUGHT TO BE

 20  ACCOMPLISHED;

 21              (B)  REQUIRES INDIVIDUALS OR ENTITIES REGULATED BY THE RULE

 22  TO  INCUR  COSTS  THAT  ARE  OUT OF PROPORTION TO THE PUBLIC POLICY

 23  SOUGHT TO BE ACCOMPLISHED;

 24              (C)  IMPOSES  REQUIREMENTS  THAT  ARE  UNRELATED TO A PUBLIC

 25  POLICY GOAL ASSIGNED TO THE AGENCY;

 26              (D)    UNREASONABLY    INTERFERES   WITH   AN   INDIVIDUAL'S   OR


       Page 6

    1  ENTITY'S DECISIONS ABOUT HOW TO OPERATE ITS OWN BUSINESS, WITH NO

    2  REASONABLE RELATIONSHIP TO A PUBLIC POLICY GOAL SPECIFIED IN LAW;

    3              (E) IS UNNECESSARILY COMPLEX OR COULD ACCOMPLISH THE SAME

    4  PUBLIC POLICY GOAL IN A CHEAPER OR STREAMLINED MANNER;

    5              (F)  DOES  NOT  PERMIT  REGULATED  INDIVIDUALS  OR ENTITIES AN

    6  APPROPRIATE    DEGREE    OF    FLEXIBILITY   THAT   IS   CONSISTENT   WITH

    7  ACHIEVEMENT OF THE PUBLIC POLICY GOAL;

    8              (G)   UNNECESSARILY   LIMITS   THE   METHODS   THAT  REGULATED

    9  INDIVIDUALS OR ENTITIES MAY CHOOSE TO ACHIEVE PUBLIC POLICY GOALS.

 10              (II)   THE   COMMITTEE   ON  LEGAL  SERVICES  SHALL  PRESCRIBE  A

 11  PROCESS THAT ALLOWS ANY MEMBER OF THE PUBLIC TO REQUEST REVIEW

 12  OF ANY RULE ADOPTED BY A STATE AGENCY TO ANALYZE WHETHER A RULE

 13  MEETS  ANY  OF  THE  CRITERIA  SET  FORTH  IN SUBPARAGRAPH (I) OF THIS

 14  PARAGRAPH  (e).  SUCH  PROCESS  SHALL  INCLUDE  A  REQUIREMENT THAT

 15  RULES  WILL  BE  REVIEWED  BY  THE STAFF OF THE COMMITTEE ONLY IF A

 16  MEMBER OF THE GENERAL ASSEMBLY ALSO REQUESTS THAT SUCH REVIEW

 17  BE   CONDUCTED.   IF,   AFTER   REVIEW   OF   THE   STAFF'S   FINDINGS,  THE

 18  COMMITTEE  ON  LEGAL SERVICES DETERMINES THAT THE RULE DOES NOT

 19  MEET SUCH CRITERIA, THE COMMITTEE MAY INTRODUCE A BILL TO PROVIDE

 20  FOR THE EXPIRATION OR REPEAL OF SUCH RULE.

 21              SECTION     2.     Safety     clause.    The    general    assembly    hereby    finds,

 22  determines,     and     declares     that     this     act     is    necessary    for    the    immediate

 23  preservation of the public peace, health, and safety.